罕見！一天公布17張罰單 有高管被取消任職資格！四川信托多名責(zé)任人被罰

    罕見！

    日前，四川銀保監(jiān)局一連公布17張關(guān)于四川信托的罰單，股東以及時(shí)任董事長、總裁、副總裁等17名責(zé)任人通通被罰，涉及禁業(yè)、罰款、取消任職資格等。

    3月17日公布的四川信托相關(guān)罰單

    2021年3月12日，四川銀保監(jiān)局已對四川信托做出行政處罰，合計(jì)罰款3490萬元。

    17張罰單落地

    3月17日，四川銀保監(jiān)局一連公布17張關(guān)于四川信托的罰單，17名相關(guān)責(zé)任人被罰，合計(jì)被處罰金額達(dá)785萬元，處罰措施包括警告、罰款、取消任職資格、禁止從事銀行業(yè)等。

    其中，劉景峰被處罰金額最高，達(dá)156萬元。此外，劉景峰被取消高管任職資格10年、警告。

    罰單顯示，劉景峰共涉及11項(xiàng)案由，包括公司治理不健全，違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務(wù)，資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方；違規(guī)開展固有貸款業(yè)務(wù)，貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款；違規(guī)開展信托業(yè)務(wù)，將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的用途等。

    資料顯示，劉景峰此前任四川信托總裁，于2019年11月12日董事任職資格獲得核準(zhǔn)。

    牟躍因12項(xiàng)案由被四川銀保監(jiān)局取消董事任職資格5年，并被處以警告和罰款人民幣120萬元。據(jù)了解，牟躍此前任四川信托董事長。

    陳洪亮受處罰力度也較大，被取消高管任職資格5年、警告和罰款人民幣90萬元。罰單顯示，陳洪亮因變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資、違規(guī)開展結(jié)構(gòu)化證券信托業(yè)務(wù)、違規(guī)開展通道類融資業(yè)務(wù)共涉及等10項(xiàng)違規(guī)案由。據(jù)了解，陳洪亮此前任四川信托副總裁兼首席風(fēng)控官。

    此前公司已被罰3490萬元

    2021年，四川信托因13項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)被四川銀保監(jiān)局合計(jì)罰款3490萬元，這一金額創(chuàng)下了行業(yè)記錄。

    罰單顯示，四川信托主要違法違規(guī)事實(shí)包括違規(guī)開展固有貸款業(yè)務(wù)；違規(guī)開展非標(biāo)資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)；違規(guī)發(fā)放信托貸款用于購買金融機(jī)構(gòu)股權(quán)；違規(guī)開展通道類融資業(yè)務(wù)；違規(guī)推介TOT集合資金信托計(jì)劃；將公司管理的不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目；未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息等。

    近年來，監(jiān)管部門對信托業(yè)處罰力度有所加大，大額罰單頻現(xiàn)。

    2022年2月16日，愛建信托因固有貸款風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、開展部分關(guān)聯(lián)交易未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)事前報(bào)告等8項(xiàng)違規(guī)事由被上海銀保監(jiān)局處以罰款400萬元。

    2021年12月28日，外貿(mào)信托被北京銀保監(jiān)局罰款1080萬元，公司和相關(guān)責(zé)任人涉及的案由包括：監(jiān)管批復(fù)增資前違規(guī)以負(fù)債形式接受“增資款”并使用、未能識(shí)別商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)資金認(rèn)購劣后級(jí)受益權(quán)、合格投資者人數(shù)突破“資管新規(guī)”要求、員工匯集他人資金購買信托計(jì)劃，部分被匯集人員認(rèn)購金額少于30萬元等。