證券期貨市場誠信監(jiān)督新辦法7月起施行

    近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，自2018年7月1日起施行。

    修訂后的《辦法》共六章50條，實(shí)現(xiàn)資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”，建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度，要求在辦理賬戶開立業(yè)務(wù)、開展信用類業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、主要市場機(jī)構(gòu)聘任高管人員及從業(yè)人員、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托從事證券服務(wù)等市場活動(dòng)中，必須查詢相關(guān)主體的誠信檔案，并按規(guī)定實(shí)施相應(yīng)的誠信激勵(lì)約束，把好市場準(zhǔn)入關(guān)，將有嚴(yán)重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場門外。

    《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》是在現(xiàn)行《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》基礎(chǔ)上修訂完善形成的?！稌盒修k法》實(shí)施5年多以來，以統(tǒng)一、全面的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為支撐，內(nèi)部實(shí)現(xiàn)誠信信息整合，外部開啟信息共享合作，通過豐富誠信約束和激勵(lì)手段，激勵(lì)守信、懲戒失信，構(gòu)建了立體式的資本市場誠信監(jiān)管制度，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法效能的大幅躍升，推動(dòng)資本市場誠信建設(shè)取得積極成效。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，近年來，多層次資本市場建設(shè)不斷深入，市場層次日益完善，市場主體進(jìn)一步增多，市場產(chǎn)品進(jìn)一步豐富，對資本市場誠信監(jiān)管提出了許多新的需求；落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求也需要進(jìn)一步充實(shí)和完善誠信監(jiān)管機(jī)制，發(fā)揮誠信監(jiān)管的“補(bǔ)強(qiáng)”作用。特別是資本市場的誠信水平總體還不夠高，一些方面表現(xiàn)出的失信問題還比較突出，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足，難以適應(yīng)新的形勢需要。

    基于上述原因，證監(jiān)會(huì)對《暫行辦法》進(jìn)行了修訂，并于2017年12月1日向社會(huì)公開征求意見。截至2017年12月31日公開征求意見結(jié)束，證監(jiān)會(huì)共收到66條反饋意見。經(jīng)綜合考慮，采納了其中針對《辦法》具體規(guī)范內(nèi)容的合理意見。

    本次修訂重點(diǎn)體現(xiàn)在七個(gè)方面：

    一是擴(kuò)充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍，實(shí)現(xiàn)資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”。將證券期貨市場投資者、新三板掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)企業(yè)、證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)等重要市場主體納入誠信檔案主體范圍；將融資融券、證券質(zhì)押、回購等信用交易活動(dòng)中的違約失信信息，債券發(fā)行人、擔(dān)保人的違約失信信息，拒不執(zhí)行生效行政處罰、監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管檢查或者調(diào)查、以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管執(zhí)法、拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等市場主體嚴(yán)重失信信息納入誠信檔案范圍。

    二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會(huì)公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或者調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場反映強(qiáng)烈的其他違法失信信息。

    三是建立市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)。行政許可事項(xiàng)申請涉及的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書面承諾，承諾申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并將誠實(shí)合法地參與證券期貨市場活動(dòng)。

    四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對主要市場主體實(shí)施誠信分類監(jiān)管。

    五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵(lì)守信，對誠信狀況良好的行政許可事項(xiàng)申請人實(shí)行優(yōu)先審查制度。

    六是建立健全市場主體之間的誠信狀況查詢制度，強(qiáng)化市場交易活動(dòng)中的自我誠信約束。要求在辦理賬戶開立業(yè)務(wù)、開展信用類業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、主要市場機(jī)構(gòu)聘任高管人員及從業(yè)人員、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托從事證券服務(wù)等市場活動(dòng)中，必須查詢相關(guān)主體的誠信檔案，并按規(guī)定實(shí)施相應(yīng)的誠信激勵(lì)約束，把好市場準(zhǔn)入關(guān)，將有嚴(yán)重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場門外，凈化市場誠信環(huán)境。

    七是強(qiáng)化事后監(jiān)管的誠信約束。實(shí)現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。