打擊期貨市場(chǎng)違規(guī)交易行為 上期所公布一起虛假申報(bào)違規(guī)案件

    上海期貨交易所近日公布一起“虛假申報(bào)”違規(guī)交易案件的處理情況，4名個(gè)人客戶受到違規(guī)處理，86萬(wàn)余元違規(guī)所得被沒(méi)收。

    公告顯示，2019年5月13日至2019年6月25日，個(gè)人客戶馬某、易某某、易某、黃某某4人，以分工協(xié)作方式，通過(guò)各自期貨賬戶，在銅、鋅、鎳等期貨品種合約上進(jìn)行“不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，并進(jìn)行與申報(bào)方向相反的交易”的違規(guī)交易行為，上期所決定給予馬某、易某某、易某、黃某某通報(bào)批評(píng)處分，責(zé)令改正，暫停開(kāi)倉(cāng)交易，并沒(méi)收違規(guī)所得合計(jì)862855.99元。

    虛假申報(bào)交易是指“不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)方向相反的交易或者謀取相關(guān)利益的交易行為”。通常表現(xiàn)為，在市場(chǎng)一側(cè)申報(bào)大額虛假報(bào)單，同時(shí)在市場(chǎng)另一側(cè)反向申報(bào)小額真實(shí)報(bào)單等待成交，真實(shí)報(bào)單成交前后快速撤銷(xiāo)之前申報(bào)的虛假大額報(bào)單，達(dá)到影響或企圖影響價(jià)格，實(shí)現(xiàn)真實(shí)報(bào)單盈利目的。

    上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人向上海證券報(bào)記者表示，上期所一直致力于打擊各類(lèi)期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)“三公”和投資者合法權(quán)益。針對(duì)虛假申報(bào)交易行為，交易所利用監(jiān)控系統(tǒng)和歷史數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，結(jié)合穿透式監(jiān)管信息和客戶交易行為分析等手段，能夠有效識(shí)別和查處。

    該負(fù)責(zé)人提醒，虛假申報(bào)交易行為目前已被《刑法》和兩高司法解釋明確認(rèn)定為操縱期貨市場(chǎng)的情形之一，投資者要深刻認(rèn)識(shí)到虛假申報(bào)行為的市場(chǎng)危害性。上期所將加大對(duì)虛假申報(bào)交易行為的監(jiān)控和查處力度，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將根據(jù)法律法規(guī)要求將相關(guān)線索移交證監(jiān)會(huì)和司法機(jī)關(guān)。