證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票 小心搬起石頭砸自己的腳

    ■擇遠(yuǎn)

    上周五的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了一起證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易案。廣東證監(jiān)局決定對(duì)當(dāng)事人謝競(jìng)證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為沒(méi)收違法所得約2.7萬(wàn)元，并處以約5.4萬(wàn)元罰款；對(duì)謝競(jìng)證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為給予警告，沒(méi)收違法所得約2.8萬(wàn)元，并處以15萬(wàn)元罰款。

    證券從業(yè)人員炒股，可能伴生內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，破壞市場(chǎng)信心，因此，對(duì)于這一行為，法律是明令禁止的。

    《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

    這一規(guī)定的目的，在于防止證券從業(yè)人員利用自身業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與股票交易而不利于其他投資者，保證證券交易活動(dòng)的公開(kāi)、公正。同時(shí)，這也是防止內(nèi)幕交易的重要措施之一。

    除了法律有明文規(guī)定，在稽查方面，監(jiān)管層對(duì)于證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的打擊力度也在不斷加大。然而，還是有人以身試法，游走于“鋼絲繩”上，抱著僥幸心理做著不該做的事情。

    有一個(gè)現(xiàn)象值得關(guān)注：今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券從業(yè)人員違法違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券的案件數(shù)量明顯增加。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)通報(bào)了至少10家券商的11名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為。這些人當(dāng)中，不乏利用近親賬戶(hù)，有的不賺反虧。非法獲利的，則大多數(shù)受到了“沒(méi)一罰三”的從重處罰。

    法律明令禁止證券從業(yè)人員炒股，對(duì)于這一點(diǎn)，想必這些被罰者在上崗前一定都上過(guò)“第一課”，而且肯定心里比誰(shuí)都明白。那么，是什么原因讓他們視這些法律法規(guī)于不顧，鋌而走險(xiǎn)，違法買(mǎi)賣(mài)股票呢？

    筆者認(rèn)為，最主要的原因還是他們?cè)诶婷媲懊允Я俗晕?。比如，證監(jiān)會(huì)4月13日通報(bào)的一起案件中，當(dāng)事人之一的徐斌武，在2016年1月8日至2016年8月25日期間，控制使用配偶王某及他人證券賬戶(hù)交易買(mǎi)票，共計(jì)獲利約189.2萬(wàn)元。

    當(dāng)然，對(duì)于這些違法違規(guī)行為，監(jiān)管層的態(tài)度一直以來(lái)都是非常明確的：零容忍。這一方面體現(xiàn)了依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管態(tài)度，另一方面也告誡證券從業(yè)人員一定要潔身自好，什么事情能做什么事情不能做，心里一定要有一條紅線(xiàn)。

    在這里，筆者覺(jué)得還是有必要再提醒一下所有的證券從業(yè)人員：莫做法律不允許的事情，不要挑戰(zhàn)法律的底線(xiàn)。明知故犯買(mǎi)賣(mài)股票，不光影響的是資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正和穩(wěn)定運(yùn)行，到頭來(lái)肯定會(huì)是“搬起石頭砸自己的腳”。所以，對(duì)于這條紅線(xiàn)，一定不能踩。