證監(jiān)會重修“辦法” 強化交易所一線監(jiān)管職責(zé)

    ■本報記者 左永剛

    11月17日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。此次主要從完善證券交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和促進證券交易所進一步履行一線監(jiān)管職責(zé)，充分發(fā)揮自律管理作用兩方面予以修改完善?！掇k法》自2018年1月1日起施行。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，現(xiàn)行《辦法》公布于2001年12月12日，在證券交易所的發(fā)展過程中起到了重要作用。但隨著我國證券市場的不斷發(fā)展，證券交易所監(jiān)管實踐的逐步成熟，相關(guān)法律的進一步調(diào)整、完善，現(xiàn)行《辦法》已滯后于市場發(fā)展實踐，難以完全適應(yīng)證券交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能、規(guī)范市場秩序、防范化解市場風(fēng)險和保障廣大中小投資者合法權(quán)益的需要。因此證監(jiān)會于今年9月份對現(xiàn)行《辦法》進行了修訂，并向社會公開征求意見。

    修訂后的《辦法》共九章，九十條，主要從完善證券交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和促進證券交易所進一步履行一線監(jiān)管職責(zé)，充分發(fā)揮自律管理作用兩方面予以修改完善。修訂的主要內(nèi)容包括：完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，增設(shè)監(jiān)事會并進一步明確會員大會、理事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理的職權(quán)；突出交易所自律管理屬性，明確交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對證券交易活動的各參與主體具有約束力；強化交易所對證券交易活動的一線監(jiān)管職責(zé)，明確交易所對于異常交易行為、違規(guī)減持行為等的自律管理措施；強化交易所對會員的一線監(jiān)管職責(zé)，建立健全證券交易所以監(jiān)管會員為中心的交易行為監(jiān)管制度，進一步明確會員的權(quán)利義務(wù)；強化證券交易所對證券上市交易公司的一線監(jiān)管職責(zé)，要求證券交易所對證券上市公司的信息披露、停復(fù)牌等履行自律管理職責(zé)；進一步完善證券交易所在履行一線監(jiān)管職責(zé)、防范市場風(fēng)險中的手段措施，包括實時監(jiān)控、限制交易、現(xiàn)場檢查、收取懲罰性違約金等。

    《辦法》明確，市場參與主體對證券交易所作出的相關(guān)自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分不服的，可以按照證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請復(fù)核。證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立復(fù)核委員會，依據(jù)其審核意見作出復(fù)核決定。

    根據(jù)《辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)依法建立上市保薦制度。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督保薦人及相關(guān)人員的業(yè)務(wù)行為，督促其切實履行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。證券交易所按照章程、協(xié)議以及上市規(guī)則決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市。證券交易所按照有關(guān)規(guī)定對出現(xiàn)終止上市情形的證券實施退市，督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風(fēng)險。

    常德鵬強調(diào)，《辦法》是資本市場的重要規(guī)章制度，此次修訂從證券交易所本身的性質(zhì)、特點、市場職能定位出發(fā)，借鑒境外證券交易所的成熟經(jīng)驗，認(rèn)真吸取2015年股市異常波動的深刻教訓(xùn)，圍繞優(yōu)化交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，強化交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)作了系列制度調(diào)整。

    “這有利于交易所回歸本位，切實發(fā)揮好對證券交易活動組織、監(jiān)督、管理和服務(wù)的功能，優(yōu)化市場資源配置，服務(wù)實體經(jīng)濟；有利于交易所進一步積極應(yīng)對市場形勢變化，組織和監(jiān)督證券交易，防范市場風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益；有利于促進交易所建設(shè)成為具有自身特色的、一流的、國際化的證券交易所。”常德鵬表示。