證監(jiān)會本周通報2宗案件 國海證券前員工被罰

    ■本報記者 左永剛

    11月24日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對2宗案件作出行政處罰，包括1宗內(nèi)幕交易及短線交易案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案。其中在1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案中，國海證券前員工私下接受客戶委托進行股票交易，并且沒有因委托產(chǎn)生違法所得。四川證監(jiān)局對該員工給予警告，并處以5萬元罰款。

    在1宗內(nèi)幕交易及短線交易案中，李某明系新疆賽里木現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司（簡稱新賽股份）收購新疆浦曌科技發(fā)展有限公司重大資產(chǎn)重組事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，戴志堅與李某明存在通訊聯(lián)絡，戴志堅使用其本人證券賬戶及“孫某祥”證券賬戶累計買入“新賽股份”約50萬股，獲利約4.4萬元，違反了《證券法》相關規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。此外，戴志堅于2014年12月份至2017年6月份擔任新疆伊力特實業(yè)股份有限公司（簡稱伊力特）董事、總經(jīng)理職務期間，利用“孫某祥”證券賬戶于2016年2月5日買入“伊力特”4500股，2016年5月27日賣出200股，2016年6月2日賣出4300股，買入、賣出“伊力特”時間間隔不足6個月，違反了《證券法》相關規(guī)定，構(gòu)成短線交易。依據(jù)《證券法》，新疆證監(jiān)局決定對戴志堅內(nèi)幕交易違法行為沒收違法所得約4.4萬元，并處以約13.2萬元罰款；對戴志堅短線交易違法行為給予警告，并處以5萬元罰款。

    在1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案中，劉江勇于2015年8月3日至2016年8月31日在國海證券股份有限公司成都天仁路證券營業(yè)部任職。在從業(yè)期間內(nèi)，劉江勇私下接受營業(yè)部客戶孫某銳委托使用“孫某銳”證券賬戶進行交易，私下接受營業(yè)部客戶王某委托使用“王某”證券賬戶進行交易，劉江勇在接受上述委托進行證券交易期間沒有違法所得。劉江勇的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，在調(diào)查過程中劉江勇積極配合且主動賠償損失，依據(jù)《證券法》和《行政處罰法》相關規(guī)定，四川證監(jiān)局決定責令劉江勇改正，給予警告，并處以5萬元罰款。