深交所繪制國際化地圖：參與“一帶一路”建設(shè) 打造世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心

    本報(bào)記者 姜楠

    東經(jīng)114°、北緯22°交匯點(diǎn)，這是深交所在世界坐標(biāo)系中的位置，2017年這個(gè)基礎(chǔ)點(diǎn)與世界的聯(lián)系正變得更為扎實(shí)與緊密。深交所的國際化地圖，正在逐步“全息化”。

    2017年，深交所全面貫徹黨的十九大精神，落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于資本市場國際化戰(zhàn)略部署，推動(dòng)跨境資本形成，延伸特色服務(wù)鏈條，豐富金融產(chǎn)品體系，增強(qiáng)國際交流合作，持續(xù)完善境外投資者關(guān)系管理，構(gòu)建全面開放新格局，有序推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)和國際化發(fā)展，全力打造世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心。

    連接更實(shí)效——構(gòu)建跨境資本服務(wù)機(jī)制

    深交所的國際化地圖上，2017年最閃亮的連接線是建立了一條更專業(yè)更實(shí)效的資本聯(lián)通渠道——跨境資本服務(wù)機(jī)制。

    這一年，深交所積極與境內(nèi)外機(jī)構(gòu)共享資源渠道、共建合作網(wǎng)絡(luò)，以信息服務(wù)為紐帶促進(jìn)跨境投融資對(duì)接，打造跨境金融服務(wù)生態(tài)體系，為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)提供全周期、多方位的融資和培育服務(wù)，發(fā)揮金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用。

    圍繞企業(yè)跨境發(fā)展和投融資需求，深交所啟動(dòng)跨境資本服務(wù)機(jī)制，基于“科技型中小企業(yè)成長路線圖計(jì)劃2.0”的境內(nèi)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)手段，為境內(nèi)外企業(yè)提供最具公信力的一站式跨境投融資服務(wù)，推動(dòng)中國與“一帶一路”沿線國家及發(fā)達(dá)市場間優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)與資本融合。

    2017年以來，跨境資本服務(wù)機(jī)制已先后在印度、柬埔寨、老撾、巴基斯坦、越南、菲律賓、南非等7個(gè)“一帶一路”方向國家實(shí)現(xiàn)落地，舉行多場特色行業(yè)企業(yè)境內(nèi)外路演活動(dòng)，累計(jì)為50家境外企業(yè)，向逾4000家境內(nèi)投資機(jī)構(gòu)提供“線上+線下”路演展示和信息對(duì)接服務(wù)，為境外企業(yè)與中國創(chuàng)新資本對(duì)接提供標(biāo)準(zhǔn)化解決方案。

    特別是，深交所與倫敦證券交易所集團(tuán)合作共建的“深倫科創(chuàng)投融資服務(wù)聯(lián)盟”，已納入第九次中英兩國經(jīng)濟(jì)財(cái)金對(duì)話重點(diǎn)成果清單并于2017年12月16日成功啟動(dòng)，進(jìn)一步拓展了兩國資本市場對(duì)科創(chuàng)型企業(yè)和中小企業(yè)的投融資服務(wù)范圍，為中英創(chuàng)新資本對(duì)接增添新的渠道。該項(xiàng)目將提供包括融資項(xiàng)目展示和路演、評(píng)估服務(wù)、企業(yè)培訓(xùn)、線上投融資社區(qū)、上市培育等全鏈條服務(wù)，為中英兩國科創(chuàng)企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)之間持續(xù)搭建雙向服務(wù)機(jī)制。

    此外，跨境資本服務(wù)機(jī)制充分利用境內(nèi)外市場機(jī)構(gòu)資源，廣泛建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，不斷延伸合作范圍。深交所與中國銀行、建銀國際、海通國際等中資在外金融機(jī)構(gòu)及多家境外投行建立合作網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)資源整合，實(shí)現(xiàn)信息共享，共同為我國企業(yè)走出去提供不同成長階段的定制化投融資服務(wù)。

    基礎(chǔ)更扎實(shí)——完善跨境金融產(chǎn)品體系和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

    2017年，深交所致力于發(fā)揮資本平臺(tái)功能，豐富跨境金融產(chǎn)品序列，完善跨境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，便利境內(nèi)外投資者資產(chǎn)全球化配置，為“一帶一路”建設(shè)提供持續(xù)融資渠道。

    深交所探索固定收益品種創(chuàng)新，啟動(dòng)境外公司發(fā)行人民幣債券（熊貓公司債）試點(diǎn)，積極推動(dòng)“一帶一路”沿線企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行熊貓債、跨境資產(chǎn)證券化等產(chǎn)品，支持“一帶一路”沿線國家和地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。截至2017年底，共有3家境外公司在深交所累計(jì)發(fā)行熊貓公司債5單，發(fā)行金額總計(jì)70億元人民幣。

    深交所積極推進(jìn)跨境指數(shù)及基金產(chǎn)品開發(fā)與推廣，探索建設(shè)自主海外指數(shù)體系，集中力量打造深市核心指數(shù)在海外的基金產(chǎn)品群，引導(dǎo)境外投資機(jī)構(gòu)配置深市資產(chǎn)，推動(dòng)更多追蹤境外指數(shù)的基金產(chǎn)品在深交所掛牌，滿足境內(nèi)投資者資產(chǎn)國際化配置需求。

    深交所通過不斷完善跨境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)境內(nèi)外市場互聯(lián)互通。內(nèi)地與香港基金互認(rèn)服務(wù)平臺(tái)為內(nèi)地基金和香港基金拓展兩地銷售渠道提供平臺(tái)服務(wù)，有效降低基金銷售成本，促進(jìn)基金市場互聯(lián)互通。截至2017年底，共有65家內(nèi)地參與機(jī)構(gòu)、30家香港參與機(jī)構(gòu)接入平臺(tái)，通過平臺(tái)雙向申購基金金額累計(jì)達(dá)217億人民幣。

    深交所旗下的金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)為中國證券市場各類參與機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)交換的一站式解決方案，已與全球多家主要國際服務(wù)平臺(tái)合作對(duì)接，通過香港節(jié)點(diǎn)的建設(shè)和跨境業(yè)務(wù)的拓展，為境內(nèi)外資本市場信息互通發(fā)揮樞紐作用。

    交流更繁密——深化境外交流與國際合作

    2017年，翻開深交所國際化地圖，深交所與境外的連接線如同航空線路圖，越來越繁密。

    這一年，深交所不斷創(chuàng)新跨境合作形式，建立常態(tài)化高級(jí)別交流機(jī)制，構(gòu)建全球伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，積極參與加入國際性組織平臺(tái)，通過股權(quán)合作、技術(shù)咨詢、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等多樣化方式，分享“中國模式”，推介深交所一線監(jiān)管和市場發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，提升中國資本市場的輻射力和國際影響力。

    深交所積極拓展與“一帶一路”沿線國家和成熟市場多層次交往合作。2017年，深交所先后對(duì)印度、柬埔寨、緬甸、老撾、加拿大、美國、越南、菲律賓等8國證券監(jiān)管及市場機(jī)構(gòu)開展高級(jí)別訪問，與印度孟買交易所、柬埔寨金邊交易所、老撾證券交易所、加拿大多倫多交易所集團(tuán)等4家境外交易所簽署或更新合作諒解備忘錄，實(shí)現(xiàn)對(duì)全球40家境外交易所和市場機(jī)構(gòu)的全覆蓋。

    深交所針對(duì)“一帶一路”沿線市場特點(diǎn)提供資本市場特色培訓(xùn)。2017年，深交所應(yīng)巴基斯坦、越南、老撾及伊朗等國交易所要求，為其提供定制化業(yè)務(wù)培訓(xùn)項(xiàng)目。目前，深交所已累計(jì)為9個(gè)沿線國家的8家交易所和3家監(jiān)管機(jī)構(gòu)近200人次提供定制化培訓(xùn)，有效增進(jìn)境外市場對(duì)中國資本市場的認(rèn)知認(rèn)同，提高中國資本市場軟實(shí)力，帶動(dòng)沿線市場共同發(fā)展。

    深交所以股權(quán)合作形式深度參與“一帶一路”沿線資本市場建設(shè)。2017年，與中金所、上交所聯(lián)合收購巴基斯坦證券交易所40%股權(quán)，利用深交所在技術(shù)系統(tǒng)方面自主開發(fā)運(yùn)營優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)揮股東作用參與巴基斯坦證券交易所公司治理，戰(zhàn)略支持巴基斯坦交易所開發(fā)和完善自主技術(shù)系統(tǒng)，支持當(dāng)?shù)刭Y本市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，探索推動(dòng)全方位技術(shù)、市場和設(shè)施的聯(lián)通與共享。

    深交所廣泛參與國際證監(jiān)會(huì)組織、世界交易所聯(lián)合會(huì)、亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會(huì)等國際組織事務(wù)，通過擔(dān)任主講單位、發(fā)表專題報(bào)告等形式分享建設(shè)多層次資本市場和服務(wù)中小企業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。深交所加入聯(lián)合國可持續(xù)證券交易所倡議，成為第67家伙伴交易所，助推市場可持續(xù)發(fā)展和綠色金融建設(shè)。

    深交所積極促進(jìn)兩岸金融合作，推動(dòng)兩岸民間交流。借助“燧石星火”創(chuàng)業(yè)俱樂部形式，發(fā)揮市場組織協(xié)調(diào)資源優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)上市公司、創(chuàng)業(yè)企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、金融中介等社會(huì)資源，面向64名臺(tái)灣在校大學(xué)生舉辦了“燧石星火臺(tái)灣學(xué)生創(chuàng)業(yè)夏令營”活動(dòng)，有效提升臺(tái)灣青年對(duì)祖國的親近感、認(rèn)同感，為進(jìn)一步深化兩岸教育合作、推進(jìn)兩岸金融交流營造了良好氛圍。

    相知更深入——提升境外投資者關(guān)系服務(wù)水平

    2017年，通過多渠道的信息交流，在國際化地圖上深交所與全球其他點(diǎn)之間的相互映射逐漸清晰，相互認(rèn)知逐漸深入。

    這一年，深交所積極推動(dòng)上市公司開展境外投資者關(guān)系管理，完善服務(wù)體系，建立常態(tài)化溝通反饋機(jī)制，優(yōu)化投資者市場結(jié)構(gòu)，助力上市公司國際化發(fā)展。

    深交所聯(lián)合港交所共開展了5輪深港通國際路演活動(dòng)，面向600家境外投資機(jī)構(gòu)舉行123場宣介活動(dòng)，覆蓋全球主要金融市場，充分展示中國創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿唾Y本市場特色。深交所不斷創(chuàng)新線上交流平臺(tái)，與彭博、路透等國際媒體平臺(tái)舉行深港通網(wǎng)上路演，提升路演效率，擴(kuò)大覆蓋和傳播范圍。

    深交所推動(dòng)上市公司境外投資者關(guān)系管理常態(tài)化。2017年，深交所聯(lián)合境內(nèi)外券商共舉辦13場反向路演和3期境外投資者走進(jìn)上市公司活動(dòng)，并首次帶領(lǐng)8家深市上市公司赴美路演，合計(jì)超過千名境外投資機(jī)構(gòu)代表與逾百家深市上市公司參與活動(dòng)，為境外投資者與上市公司之間提供雙向、暢通、有效的溝通渠道；完善“互動(dòng)易”英文即時(shí)翻譯功能，要求“深股通”標(biāo)的上市公司在指定網(wǎng)站披露中英文信息要覽，提升上市公司英文信息披露水平，減少信息不對(duì)稱；推動(dòng)深交所L2行情數(shù)據(jù)在港落地，進(jìn)一步拓寬境外投資者信息獲取渠道；定期舉辦境外投資者關(guān)系管理培訓(xùn)課程，提升上市公司專業(yè)水平和國際競爭力，完善上市公司股權(quán)文化建設(shè)和公司治理體系。

    下一步，深交所將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國金融工作會(huì)議精神，在中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持對(duì)外開放，深化國際合作，完善跨境資本服務(wù)機(jī)制，推進(jìn)境內(nèi)外資本市場互聯(lián)互通，全面推進(jìn)“十三五”期間建設(shè)世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心。