深交所繪制國際化地圖：參與“一帶一路”建設 打造世界領先的創(chuàng)新資本形成中心

    本報記者 姜楠

    東經114°、北緯22°交匯點，這是深交所在世界坐標系中的位置，2017年這個基礎點與世界的聯系正變得更為扎實與緊密。深交所的國際化地圖，正在逐步“全息化”。

    2017年，深交所全面貫徹黨的十九大精神，落實中國證監(jiān)會關于資本市場國際化戰(zhàn)略部署，推動跨境資本形成，延伸特色服務鏈條，豐富金融產品體系，增強國際交流合作，持續(xù)完善境外投資者關系管理，構建全面開放新格局，有序推進“一帶一路”建設和國際化發(fā)展，全力打造世界領先的創(chuàng)新資本形成中心。

    連接更實效——構建跨境資本服務機制

    深交所的國際化地圖上，2017年最閃亮的連接線是建立了一條更專業(yè)更實效的資本聯通渠道——跨境資本服務機制。

    這一年，深交所積極與境內外機構共享資源渠道、共建合作網絡，以信息服務為紐帶促進跨境投融資對接，打造跨境金融服務生態(tài)體系，為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)提供全周期、多方位的融資和培育服務，發(fā)揮金融支持實體經濟的作用。

    圍繞企業(yè)跨境發(fā)展和投融資需求，深交所啟動跨境資本服務機制，基于“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃2.0”的境內運作經驗和技術手段，為境內外企業(yè)提供最具公信力的一站式跨境投融資服務，推動中國與“一帶一路”沿線國家及發(fā)達市場間優(yōu)質產業(yè)與資本融合。

    2017年以來，跨境資本服務機制已先后在印度、柬埔寨、老撾、巴基斯坦、越南、菲律賓、南非等7個“一帶一路”方向國家實現落地，舉行多場特色行業(yè)企業(yè)境內外路演活動，累計為50家境外企業(yè)，向逾4000家境內投資機構提供“線上+線下”路演展示和信息對接服務，為境外企業(yè)與中國創(chuàng)新資本對接提供標準化解決方案。

    特別是，深交所與倫敦證券交易所集團合作共建的“深倫科創(chuàng)投融資服務聯盟”，已納入第九次中英兩國經濟財金對話重點成果清單并于2017年12月16日成功啟動，進一步拓展了兩國資本市場對科創(chuàng)型企業(yè)和中小企業(yè)的投融資服務范圍，為中英創(chuàng)新資本對接增添新的渠道。該項目將提供包括融資項目展示和路演、評估服務、企業(yè)培訓、線上投融資社區(qū)、上市培育等全鏈條服務，為中英兩國科創(chuàng)企業(yè)、投資機構之間持續(xù)搭建雙向服務機制。

    此外，跨境資本服務機制充分利用境內外市場機構資源，廣泛建立戰(zhàn)略合作關系，不斷延伸合作范圍。深交所與中國銀行、建銀國際、海通國際等中資在外金融機構及多家境外投行建立合作網絡，推動資源整合，實現信息共享，共同為我國企業(yè)走出去提供不同成長階段的定制化投融資服務。

    基礎更扎實——完善跨境金融產品體系和基礎設施建設

    2017年，深交所致力于發(fā)揮資本平臺功能，豐富跨境金融產品序列，完善跨境基礎設施建設，便利境內外投資者資產全球化配置，為“一帶一路”建設提供持續(xù)融資渠道。

    深交所探索固定收益品種創(chuàng)新，啟動境外公司發(fā)行人民幣債券（熊貓公司債）試點，積極推動“一帶一路”沿線企業(yè)在境內發(fā)行熊貓債、跨境資產證券化等產品，支持“一帶一路”沿線國家和地區(qū)基礎設施建設。截至2017年底，共有3家境外公司在深交所累計發(fā)行熊貓公司債5單，發(fā)行金額總計70億元人民幣。

    深交所積極推進跨境指數及基金產品開發(fā)與推廣，探索建設自主海外指數體系，集中力量打造深市核心指數在海外的基金產品群，引導境外投資機構配置深市資產，推動更多追蹤境外指數的基金產品在深交所掛牌，滿足境內投資者資產國際化配置需求。

    深交所通過不斷完善跨境基礎設施建設，促進境內外市場互聯互通。內地與香港基金互認服務平臺為內地基金和香港基金拓展兩地銷售渠道提供平臺服務，有效降低基金銷售成本，促進基金市場互聯互通。截至2017年底，共有65家內地參與機構、30家香港參與機構接入平臺，通過平臺雙向申購基金金額累計達217億人民幣。

    深交所旗下的金融數據交換平臺為中國證券市場各類參與機構提供數據交換的一站式解決方案，已與全球多家主要國際服務平臺合作對接，通過香港節(jié)點的建設和跨境業(yè)務的拓展，為境內外資本市場信息互通發(fā)揮樞紐作用。

    交流更繁密——深化境外交流與國際合作

    2017年，翻開深交所國際化地圖，深交所與境外的連接線如同航空線路圖，越來越繁密。

    這一年，深交所不斷創(chuàng)新跨境合作形式，建立常態(tài)化高級別交流機制，構建全球伙伴關系網絡，積極參與加入國際性組織平臺，通過股權合作、技術咨詢、業(yè)務培訓等多樣化方式，分享“中國模式”，推介深交所一線監(jiān)管和市場發(fā)展經驗，提升中國資本市場的輻射力和國際影響力。

    深交所積極拓展與“一帶一路”沿線國家和成熟市場多層次交往合作。2017年，深交所先后對印度、柬埔寨、緬甸、老撾、加拿大、美國、越南、菲律賓等8國證券監(jiān)管及市場機構開展高級別訪問，與印度孟買交易所、柬埔寨金邊交易所、老撾證券交易所、加拿大多倫多交易所集團等4家境外交易所簽署或更新合作諒解備忘錄，實現對全球40家境外交易所和市場機構的全覆蓋。

    深交所針對“一帶一路”沿線市場特點提供資本市場特色培訓。2017年，深交所應巴基斯坦、越南、老撾及伊朗等國交易所要求，為其提供定制化業(yè)務培訓項目。目前，深交所已累計為9個沿線國家的8家交易所和3家監(jiān)管機構近200人次提供定制化培訓，有效增進境外市場對中國資本市場的認知認同，提高中國資本市場軟實力，帶動沿線市場共同發(fā)展。

    深交所以股權合作形式深度參與“一帶一路”沿線資本市場建設。2017年，與中金所、上交所聯合收購巴基斯坦證券交易所40%股權，利用深交所在技術系統(tǒng)方面自主開發(fā)運營優(yōu)勢，積極發(fā)揮股東作用參與巴基斯坦證券交易所公司治理，戰(zhàn)略支持巴基斯坦交易所開發(fā)和完善自主技術系統(tǒng)，支持當地資本市場基礎設施建設，探索推動全方位技術、市場和設施的聯通與共享。

    深交所廣泛參與國際證監(jiān)會組織、世界交易所聯合會、亞洲暨大洋洲交易所聯合會等國際組織事務，通過擔任主講單位、發(fā)表專題報告等形式分享建設多層次資本市場和服務中小企業(yè)發(fā)展的經驗。深交所加入聯合國可持續(xù)證券交易所倡議，成為第67家伙伴交易所，助推市場可持續(xù)發(fā)展和綠色金融建設。

    深交所積極促進兩岸金融合作，推動兩岸民間交流。借助“燧石星火”創(chuàng)業(yè)俱樂部形式，發(fā)揮市場組織協調資源優(yōu)勢，調動上市公司、創(chuàng)業(yè)企業(yè)、投資機構、金融中介等社會資源，面向64名臺灣在校大學生舉辦了“燧石星火臺灣學生創(chuàng)業(yè)夏令營”活動，有效提升臺灣青年對祖國的親近感、認同感，為進一步深化兩岸教育合作、推進兩岸金融交流營造了良好氛圍。

    相知更深入——提升境外投資者關系服務水平

    2017年，通過多渠道的信息交流，在國際化地圖上深交所與全球其他點之間的相互映射逐漸清晰，相互認知逐漸深入。

    這一年，深交所積極推動上市公司開展境外投資者關系管理，完善服務體系，建立常態(tài)化溝通反饋機制，優(yōu)化投資者市場結構，助力上市公司國際化發(fā)展。

    深交所聯合港交所共開展了5輪深港通國際路演活動，面向600家境外投資機構舉行123場宣介活動，覆蓋全球主要金融市場，充分展示中國創(chuàng)新經濟發(fā)展?jié)摿唾Y本市場特色。深交所不斷創(chuàng)新線上交流平臺，與彭博、路透等國際媒體平臺舉行深港通網上路演，提升路演效率，擴大覆蓋和傳播范圍。

    深交所推動上市公司境外投資者關系管理常態(tài)化。2017年，深交所聯合境內外券商共舉辦13場反向路演和3期境外投資者走進上市公司活動，并首次帶領8家深市上市公司赴美路演，合計超過千名境外投資機構代表與逾百家深市上市公司參與活動，為境外投資者與上市公司之間提供雙向、暢通、有效的溝通渠道；完善“互動易”英文即時翻譯功能，要求“深股通”標的上市公司在指定網站披露中英文信息要覽，提升上市公司英文信息披露水平，減少信息不對稱；推動深交所L2行情數據在港落地，進一步拓寬境外投資者信息獲取渠道；定期舉辦境外投資者關系管理培訓課程，提升上市公司專業(yè)水平和國際競爭力，完善上市公司股權文化建設和公司治理體系。

    下一步，深交所將繼續(xù)深入貫徹落實黨的十九大、中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，在中國證監(jiān)會領導下，堅持對外開放，深化國際合作，完善跨境資本服務機制，推進境內外資本市場互聯互通，全面推進“十三五”期間建設世界領先的創(chuàng)新資本形成中心。