證監(jiān)會通報5宗案件 華宏醫(yī)藥因信披違規(guī)被罰

    ■本報記者 左永剛

    1月26日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內幕交易案，1宗限制期內交易股票案，2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。其中，華宏醫(yī)藥因信息披露違法違規(guī)案被罰。

    在1宗信息披露違法違規(guī)案中，江蘇華宏醫(yī)藥股份有限公司（簡稱華宏醫(yī)藥）未及時披露其與關聯(lián)方江陰盛江投資有限公司于2015年1月份至12月份期間發(fā)生的多筆關聯(lián)資金交易事項，已披露的2015年半年報關于資金往來金額及資金用途的披露不準確、不完整，2015年年報關于資金用途的披露不完整。華宏醫(yī)藥的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號--信息披露》的披露要求以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定，依據《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》和《證券法》相關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華宏醫(yī)藥給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員盛龍才給予警告，并處以5萬元罰款；對其他直接責任人員況清娟給予警告，并處以3萬元罰款。

    在1宗限制期內交易股票案中，2015年11月4日至11月13日期間，廣東新價值投資有限公司（簡稱廣東新價值）通過4只私募產品和14只信托計劃陸續(xù)增持“科恒股份”、“大東海A”等4只股票，在持有相關股票累計達到上市公司已發(fā)行股份的5%時，未在履行報告和公告義務前停止買入行為，違法增持金額合計約3766萬元。廣東新價值的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責令廣東新價值改正，給予警告，并處以190萬元罰款；對直接負責的主管人員錢文彥給予警告，并處以10萬元罰款；對其他直接責任人員盧冬妮給予警告，并處以5萬元罰款。

    在1宗內幕交易案中，秦某系北京高盟新材料股份有限公司（簡稱高盟新材）擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買武漢華森塑膠有限公司100%股權并募集配套資金事項這一內幕信息的知情人。曾祥穎與秦某關系密切，在內幕信息敏感期內，曾祥穎與秦某存在通訊聯(lián)絡，后曾祥穎控制使用其本人及其配偶的證券賬戶買入“高盟新材”12.57萬股，共計獲利約13.8萬元。曾祥穎的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收曾祥穎違法所得約13.8萬元，并處以約41.5萬元罰款。

    在2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，一是楊泰華于2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營業(yè)部任總經理，為證券從業(yè)人員。在上述期間內，楊泰華控制使用“尹某芝”證券賬戶進行證券交易，累計買入股票成交金額約3億元，已賣出股票獲利約1433萬元。楊泰華的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，沒收已獲違法所得約1433萬元，并處以約4301萬元罰款。

    二是陸茜于2010年3月份至調查期間先后在中國國際金融股份有限公司建國門外大街營業(yè)部、北京科學院南路營業(yè)部任職，為證券從業(yè)人員。在上述期間內，陸茜控制使用“林某勤”證券賬戶進行證券交易，沒有違法所得。陸茜的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會決定責令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬元罰款。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，切實擔當好依法全面從嚴打擊證券期貨違法活動、維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展、執(zhí)行國家法律的神圣使命。