滬港深、滬股通兩類基金審批數(shù)量有波動 證監(jiān)會稱相關產品注冊工作正在穩(wěn)妥有序推進

    ■本報記者 左永剛

    2月2日，就新發(fā)基金批復中帶有滬港深、滬股通字樣的基金數(shù)量下降比較明顯這一現(xiàn)象，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬回應，在公募基金產品注冊制下，基金產品申報的數(shù)量及類型由基金管理人自主決定，證監(jiān)會定期將產品受理及審核情況在證監(jiān)會官網公示。在市場化的產品申報機制下，出現(xiàn)基金產品申報數(shù)量略有波動、每月不均等情況均較常見。

    據介紹，前期，針對部分基金名稱帶有“港股”字樣的公募基金產品并未實際投資港股等情況，證監(jiān)會制定了《通過港股通機制參與香港股票市場交易的公募基金注冊審核指引》，進一步明確了基金參與港股通交易的投資比例、人員配備等要求。

    《指引》規(guī)定，基金管理人選擇將80%以上非現(xiàn)金基金資產投資于港股的，應當在基金名稱中列明“港股”字樣；80%以下的非現(xiàn)金基金資產投資港股的，基金名稱不得顯示“港股”字樣，因此，從產品受理及審核情況來看，基金名稱帶有“港股”字樣的基金產品受理數(shù)量有所下降，目前相關產品的注冊工作正在穩(wěn)妥有序推進。

    常德鵬表示，部分基金名稱帶有“港股”字樣的基金產品，因基金管理人募集申請材料尚未修改完畢等原因，還處于在審階段。后續(xù)證監(jiān)會將繼續(xù)依法推進相關產品的審核注冊工作。

    在此之前，2017年年底，有消息稱證監(jiān)會要對在港股投資超過80%的基金暫緩審批，證監(jiān)會2017年11月10日《基金募集申請公示表》顯示，在申報中名字中帶有“港股”相關字樣的新基金達到59只。

    對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，滬港通、深港通開通以來，有多家基金管理人向證監(jiān)會申報通過港股通機制參與香港股票市場交易的公募基金產品。前期，在產品注冊審查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，部分帶有“港股”字樣的公募基金產品，并未實際投資港股，引起各方質疑。為保護投資者合法權益，證監(jiān)會向行業(yè)發(fā)布《指引》，進一步明確了相關基金參與港股通交易的投資比例、信息披露、人員配備等相關要求，并陸續(xù)批復了多只產品。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人當時表示，因基金管理人的人員配備、申請材料修改等原因，還有部分產品正處于在審階段。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)依法推進相關產品的注冊審查工作，同時督促基金管理人不斷加強港股的投資管理，為投資者提供長期穩(wěn)定的回報。