券商自查投行業(yè)務(wù)爆出合規(guī)風控問題 證監(jiān)會擬對6家券商采取監(jiān)管措施

    ■本報記者 左永剛

    1月26日，據(jù)證監(jiān)會通報，2017年證監(jiān)會部署開展了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動，活動范圍涵蓋了近兩年的多項投行類業(yè)務(wù)。證監(jiān)會檢查發(fā)現(xiàn)涉及合規(guī)風控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準確完整以及后續(xù)管理未盡責等方面的違規(guī)問題，根據(jù)違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會擬對西南證券、國海證券、中金證券、華林證券、國金證券、天風證券6家券商采取不同監(jiān)督管理措施，并計入誠信檔案。

    證監(jiān)會部署的此次專項活動采取行業(yè)全面自查結(jié)合現(xiàn)場檢查的“點面結(jié)合”方式開展，活動范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類業(yè)務(wù)。自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年-2016年項目執(zhí)業(yè)情況進行了全面、系統(tǒng)風險排查，基本做到了主動報告問題，積極有效整改，主動化解潛在風險。

    在檢查階段，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查，從內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量兩方面對公司自查情況進行了檢驗。從檢查結(jié)果來看，投行類業(yè)務(wù)無論在內(nèi)部控制健全程度還是項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量上均有所提升，整體趨好，顯示出前期自查整改活動取得了良好成效。另一方面，部分檢查對象仍暴露出違規(guī)問題，涉及合規(guī)風控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準確完整以及后續(xù)管理未盡責等方面。

    根據(jù)違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會擬采取以下措施并計入誠信檔案。證券公司方面：一是對西南證券采取公開譴責并責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，對相關(guān)人員采取公開譴責或者監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。三是對國金、天風等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

    基金公司子公司方面：一是對富誠海富通采取責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，通報基金業(yè)協(xié)會采取暫停資產(chǎn)支持專項計劃備案3個月的自律懲戒措施。對相關(guān)人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對方正富邦創(chuàng)融采取責令改正的監(jiān)督管理措施；對博時資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。