深交所多措并舉扎牢投資者保護安全網(wǎng)

    投資者保護是證券市場的永恒主題。2017年，深交所堅持“以投資者為中心”的發(fā)展理念，積極探索創(chuàng)新投資者教育工作內(nèi)容與方式，不斷提升投資者權(quán)益保護工作成效。

    多方合力扎牢投資者“保護網(wǎng)”

    投資者服務(wù)工作是一項系統(tǒng)性、專業(yè)性工程，需要集合各方力量實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同扎牢投資者“保護網(wǎng)”。

    2017年，深交所聯(lián)合安徽證監(jiān)局、貴州證監(jiān)局、重慶證監(jiān)局、中證投資者服務(wù)中心等單位舉辦“投資者服務(wù)周”和“投資者服務(wù)西部行”活動，通過整合資源、充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，有效實現(xiàn)資源共享、功能互補，共同為投資者構(gòu)建起一張保護網(wǎng)。專項活動吸引近2，500名投資者踴躍參與，有效幫助投資者提升風(fēng)險意識、增強投資能力，促進中西部地區(qū)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    深港通開通后，面對資本市場雙向開放的新市場環(huán)境，深交所主動與港交所達成投教合作共識、建立投教合作機制。2017年以來，雙方聯(lián)合開展了多場“走進券商營業(yè)部”“走進港股通上市公司”等深港通專項投教活動，通過帶領(lǐng)投資者實地調(diào)研深港通下港股通上市公司，講解港股市場特點，幫助投資者了解港股上市公司，熟悉兩地市場的規(guī)則和差異，樹立良好的風(fēng)險防范意識。

    一直以來，深交所致力于打造投資者與上市公司之間便捷、公平、通暢的溝通渠道。2017年，“互動易”上線“公司訪談”功能，截至2017年底，“互動易”投資者累計提問總數(shù)達235萬條，上市公司有效回復(fù)率為97%，全年訪問達9.2億人次。

    此外，深交所持續(xù)開展“走進上市公司”“走進券商營業(yè)部”“走進交易所”三大投教主題活動。尤其是“走進上市公司”活動，5年來累計帶領(lǐng)近1.2萬名中小投資者走訪了深市209家上市公司，為中小投資者與上市公司之間搭建了相互交流、密切溝通的橋梁。

    加大投資者教育力度

    加強投資者教育是夯實資本市場投資者保護基礎(chǔ)的必要條件。近年來，深交所持續(xù)加大投教產(chǎn)品制作力度，不斷豐富投教產(chǎn)品形式內(nèi)容，并以投教基地為依托，幫助投資者提升自我保護意識和風(fēng)險防范能力。

    2017年，深交所成功申報國家級互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地，成為系統(tǒng)內(nèi)唯一同時擁有實體和互聯(lián)網(wǎng)投教基地的單位，滿足各類投資者差異化需求。同時，深交所不斷豐富實體投教基地展示內(nèi)容，積極擴大基地覆蓋面和影響力。2017年以來，投教基地共接待參觀606場，累計服務(wù)13422人次，獲得了投資者的廣泛好評。

    投教產(chǎn)品形式上，深交所在制作213件傳統(tǒng)投教產(chǎn)品基礎(chǔ)上，加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度，如創(chuàng)作“股市三國”漫畫、“大小說”問答等創(chuàng)新型投教產(chǎn)品，“投資者適當(dāng)性新規(guī)”、“退市投資者教育”等主題專項宣傳。

    2017年，深市上市公司新都酒店、欣泰電氣相繼退市，在退市工作中，深交所強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，多舉措維護投資者合法權(quán)益。

    首先，深交所切實履行退市工作的主體責(zé)任，有效落實各項投資者保護措施。退市期間，新都酒店、欣泰電氣股票交易整體較為理性，整個退市過程平穩(wěn)有序。

    另外，暢通投資者訴求表達和權(quán)利救濟渠道，完善投資者損害賠償救濟機制，是夯實資本市場基礎(chǔ)制度的重要一環(huán)。針對欣泰電氣欺詐發(fā)行情況，興業(yè)證券作為保薦機構(gòu)成立了專項基金以賠償投資者損失。在此過程中，深交所積極推動實施欣泰電氣投資者先行賠付項目。最終，賠付達成和解投資者人數(shù)為11727人，占適格投資者95.2%；賠付金額2.4億，占應(yīng)賠付金額99.6%，切實保障了投資者賠償救濟權(quán)利。