證監(jiān)會投保局副局長黃明：將投資者保護落實到監(jiān)管工作各環(huán)節(jié)

    上交所近日舉行2017年度投資者保護系列活動頒獎會。證監(jiān)會投資者保護局副局長黃明在會上表示，保護好投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護的資本市場，是推動高質(zhì)量發(fā)展、建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要保障，也是監(jiān)管工作的初心和使命。

    黃明介紹了近年來證監(jiān)會開展的一系列投資者教育和保護工作：發(fā)布了《證券期貨投資者適當性管理辦法》；完善了上市公司退市、分紅等制度，強化了實質(zhì)性信息披露監(jiān)管；建設了100多家國家級和省級投教基地，為廣大中小投資者提供免費、便捷、專業(yè)的教育服務；升級優(yōu)化了“12386”證監(jiān)會熱線服務平臺，妥善處理投資者各類訴求近30萬件；持續(xù)開展了多項投資者教育和保護專項活動；推動將投資者教育納入國民教育體系試點；督促上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)對投資者加強風險提示；推動開展了持股行權(quán)、支持訴訟、糾紛調(diào)解、先行賠付等投資者權(quán)益救濟工作。

    他表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)深入學習貫徹黨的十九大精神，進一步推進投資者保護工作的開展。主要措施包括：嚴格落實適當性管理的要求，將投資者保護工作落實到監(jiān)管工作的全鏈條、各環(huán)節(jié)；加強投資者教育基地建設、組織投資者保護專項活動、推動投資者教育納入國民教育；開展投資者狀況調(diào)查和評估，全面了解投保工作效果和投資者意見需求；持續(xù)開展支持訴訟工作，拓展支持訴訟案例的類型和范圍，推動開展示范判決案例試點，完善投資者賠償救濟機制；以信息科技手段提升12386熱線服務能力和效率；完善持股行權(quán)內(nèi)部制度建設，不斷改進行權(quán)工作；開通運行中國投資者網(wǎng)站，加強投?；A(chǔ)設施建設，提升投保科技化水平。

    上交所副理事長張冬科在致辭時表示，億萬投資者共同參與是我國股票市場的基本特征。因此，切實保護投資者的合法權(quán)益是交易所工作的法定使命，也是交易所工作的永恒主題。近年來，上交所在證監(jiān)會領(lǐng)導下，始終把投資者教育與保護工作放在重要位置，不斷探索新形式，開創(chuàng)新局面。

    張冬科介紹，2017年上交所在采取加強市場監(jiān)管、防控市場風險、保護投資者合法權(quán)益重大措施的基礎(chǔ)上，著力加強了投資者適當性管理辦法的落實，建立了“百川眾學”投教資源共享平臺，整合全行業(yè)優(yōu)質(zhì)投教資源，為投資者提供生動活潑、一目了然的投教精品，初步形成了投資者喜聞樂見的投教平臺；引進智慧型投教機器人，為中小投資者提供優(yōu)質(zhì)、新穎與專業(yè)的服務；持續(xù)舉辦“我是股東”、“走進上交所”等品牌活動。

    張冬科表示，當前，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。上交所作為我國資本市場重要基礎(chǔ)設施，必須緊跟新時代步伐，服務國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略，為國家經(jīng)濟發(fā)展和資本市場建設“行穩(wěn)致遠”助威助力。他表示，首先，要按照中國證監(jiān)會依法、從嚴、全面監(jiān)管的要求，切實擔負起交易所一線監(jiān)管和風險防控的責任。其次，要服務國家改革發(fā)展大局，服務國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略。要從藍籌股為主的市場轉(zhuǎn)型為具有多層次、包容性的新藍籌市場。第三，要加大投資者教育與保護工作力度，把保護投資者合法權(quán)益提高到一個新水平，努力交出讓投資者滿意的答卷。

    中證中小投資者服務中心總經(jīng)理徐明在會上指出，在當前市場環(huán)境下，中小投資者存在著行權(quán)難、參與糾紛調(diào)解難、訴訟難等現(xiàn)實困境。投服中心從中小投資者實際需求和救濟訴求出發(fā)，創(chuàng)新了一套適合我國資本市場中小投資者保護的機制和實現(xiàn)路徑——通過事前持股行權(quán)、事中糾紛調(diào)解、事后支持訴訟，來切實維護廣大中小投資者的合法權(quán)益。目前，投服中心一方面直接與上市公司“對話”，以股東身份行使股東權(quán)利，同時帶動其他小股東“學習”行權(quán)；另一方面，對于已經(jīng)形成損害、產(chǎn)生糾紛的，投服中心在全國各地設立“網(wǎng)點”并引入專家團隊，進行糾紛調(diào)解；同時，投服中心也對受損投資者進行“證券支持訴訟”。