證監(jiān)會修改行政許可實施程序規(guī)定

    近日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定〉的決定》（以下簡稱《行政許可實施程序規(guī)定》），自2018年4月23日起施行。

    按照有關(guān)立法程序的要求，證監(jiān)會于2017年2月24日至3月26日，通過證監(jiān)會官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”向社會公開征求對《行政許可實施程序規(guī)定》修改事宜的意見。

    總的來看，社會各方對《行政許可實施程序規(guī)定》的修改評價積極，認(rèn)同《行政許可實施程序規(guī)定》統(tǒng)一各證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)政策要求，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，保護(hù)非涉案行政許可申請人的合理預(yù)期和合法權(quán)益的修改思路，認(rèn)為《行政許可實施程序規(guī)定》的修改有助于強(qiáng)化證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督主體責(zé)任意識，進(jìn)一步發(fā)揮好證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券期貨業(yè)務(wù)中的核查把關(guān)地位作用。同時提出了一些修改意見，主要集中在建議明確暫不受理、中止審核措施適用的主體范圍，明確證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查是否適用該措施，明確恢復(fù)審查的時間。證監(jiān)會對社會各界反饋意見進(jìn)行了認(rèn)真研究，并采納了部分合理的意見建議。

    本次《行政許可實施程序規(guī)定》修改重點(diǎn)解決了各證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)暫不受理、中止審核政策不統(tǒng)一的問題，減少掛鉤機(jī)制政策對非涉案行政許可申請人影響。具體修改內(nèi)容主要有以下兩個方面。一是當(dāng)證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案的，證監(jiān)會將不予受理或中止審查其出具的同類業(yè)務(wù)的行政許可申請文件。二是建立中止審查的恢復(fù)審查機(jī)制。在審項目被中止審查的，證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派與被調(diào)查事項無關(guān)的人員進(jìn)行復(fù)核。經(jīng)復(fù)核，申請事項符合行政許可條件的，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)恢復(fù)審查。

    針對“資本市場證券中介服務(wù)行業(yè)集中度較高，暫不受理、中止審核措施適用可能會影響這些證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)‘做大做強(qiáng)’”的觀點(diǎn)，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，通過市場競爭，資本市場證券法律服務(wù)、審計服務(wù)等證券中介服務(wù)行業(yè)集約化趨勢逐漸凸顯，一些實力較強(qiáng)、服務(wù)質(zhì)量較高的證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等保持著較高的市場占有率。加強(qiáng)監(jiān)管并不影響證券中介服務(wù)行業(yè)“做大做強(qiáng)”的發(fā)展目標(biāo)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)管是實現(xiàn)行業(yè)發(fā)展目標(biāo)的保障，不能因為支持行業(yè)發(fā)展而降低監(jiān)管要求。只有嚴(yán)格監(jiān)管下的發(fā)展才是可持續(xù)的發(fā)展，才是高質(zhì)量的發(fā)展，才能培育具有國際競爭力的證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，真正實現(xiàn)“做大做強(qiáng)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，否則只會造成證券中介服務(wù)行業(yè)的“大而不強(qiáng)”。

    另外，高莉強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為機(jī)構(gòu)越大、項目越多、出錯率越高的觀點(diǎn)，是將項目選擇、人員配置、執(zhí)業(yè)管理當(dāng)作“抓鬮”“摸獎”行為，恰恰反映了部分證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制、執(zhí)業(yè)管理職責(zé)義務(wù)的重視程度不足、不到位的問題。