證券公司股權管理規(guī)定公開征求意見

    ■本報記者 朱寶琛

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬3月30日介紹，為落實2017年全國金融工作會議精神，加強證券公司股權監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，彌補監(jiān)管短板，提升監(jiān)管效能，證監(jiān)會起草了《證券公司股權管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），向社會公開征求意見。

    常德鵬介紹，《規(guī)定》全面系統(tǒng)整合證券公司股權管理相關要求，結合監(jiān)管實踐中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了“分類管理、資質優(yōu)良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則，主要明確了證券公司股權管理的以下基本制度安排。

    一是進一步分類管理，引導引進優(yōu)質股東。根據股東對證券公司影響力的差異，將證券公司股東分為四類：持有5%以下股權的股東、持有5%以上股權的股東、主要股東、控股股東?！兑?guī)定》從凈資產、持續(xù)盈利能力、營業(yè)收入等方面，明確不同類型股東差異化的監(jiān)管要求，確保股東資質優(yōu)良，尤其主要股東、控股股東應當為行業(yè)龍頭。鑒于主要股東、控股股東在公司治理中地位重要，《規(guī)定》強化了主要股東、控股股東專業(yè)性及對證券公司持續(xù)支持能力的要求。針對近年來監(jiān)管實踐中遇到的特殊主體入股證券公司存在的問題，《規(guī)定》強化了特殊類型主體入股證券公司的準入要求。

    二是強化穿透核查，厘清股東背景及資金來源?！兑?guī)定》保留并強化了證券公司股權管理中穿透核查的作法，要求擬入股股東應當真實、準確、完整的說明其股權結構直至最終權益持有人，以及其與其他股東的關聯(lián)關系或者一致行動人關系，不得存在通過隱瞞等方式規(guī)避證券公司股東資格審批或監(jiān)管的情況，禁止違規(guī)入股。

    三是外部監(jiān)管和內部管理相結合，事前把關和事后追責相結合，對證券公司股權實現(xiàn)全方位、全過程監(jiān)管。

    “歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據公開征求意見的反饋情況，對《規(guī)定》作進一步修改并履行程序后盡快發(fā)布實施。”常德鵬說。