資本市場監(jiān)管持續(xù)從嚴

    今年一季度，證監(jiān)會共開出62張“罰單”。業(yè)內(nèi)人士指出，未來證監(jiān)會將繼續(xù)凝聚執(zhí)法合力，從嚴監(jiān)管，提高執(zhí)法力度的持續(xù)性，對資本市場亂象重拳出擊，以維護金融穩(wěn)定和不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險為底線，持續(xù)推進資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

    有效凈化市場生態(tài)環(huán)境

    根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計顯示，今年一季度，證監(jiān)會依法全面從嚴實施行政處罰，全系統(tǒng)共作出行政處罰決定62件，罰沒款金額近2億元，市場禁入共11人。中國證券報記者梳理發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作以及所通報案件呈現(xiàn)“罰沒金額較大，頂格處罰較多”、“內(nèi)幕交易和信息披露違法違規(guī)案件較多”等特點。3月14日，證監(jiān)會通報廈門北八道集團涉嫌操縱次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。這是證監(jiān)會有史以來查辦的最大一起股市操縱案件。

    “從一季度的行政處罰情況來看，一方面表明市場的違法違規(guī)現(xiàn)象仍比較嚴重，但另一方面也反映監(jiān)管層的監(jiān)管效率在提高、監(jiān)管力度在增強。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示，未來監(jiān)管層依然任重道遠，還要進一步加大法律威懾作用，對違法犯罪行為嚴懲不貸。

    “證監(jiān)會通過依法全面從嚴的行政處罰工作，果斷亮劍，對各類證券期貨違法犯罪活動保持了零容忍、全覆蓋、絕不姑息的執(zhí)法態(tài)度。”新時代證券首席經(jīng)濟學家潘向東認為，這有力震懾了市場違法行為，引導市場主體和參與者敬畏法律，知所行止，嚴守底線，有效凈化了市場生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風險的“防火墻”。有助于有效抑制市場過度投機、跟風炒作氛圍，通過從嚴執(zhí)法，消除市場風險隱患，營造安全、穩(wěn)定、公平的市場環(huán)境。

    持續(xù)依法全面從嚴監(jiān)管

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬日前在通報2018年稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域和工作部署時表示，2018年查辦嚴重違法違規(guī)案件的重點主要有：一是嚴重損害上市公司利益，損害中小股東合法權(quán)益的案件。包括虛假披露信息，通過虛構(gòu)交易粉飾業(yè)績，或?qū)嵤?ldquo;忽悠式”重組非法牟利的案件等。二是嚴重積聚市場風險，危害市場平穩(wěn)運行的違法行為。三是嚴重破壞公平交易原則，影響市場功能發(fā)揮的案件。四是嚴重擾亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌情緒的案件。

    “金融嚴監(jiān)管是未來我國金融工作的重點。”潘向東表示，預計證監(jiān)會將持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴厲查處侵蝕市場運行基礎(chǔ)、積聚市場重大風險的各類市場亂象，堅決維護市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益，為資本市場發(fā)展撐起一片藍天。

    潘向東建議，一是依法全面從嚴監(jiān)管，提高執(zhí)法力度的持續(xù)性，通過頂格處罰表明證監(jiān)會對于各類證券期貨違法犯罪活動保持零容忍、全覆蓋、絕不姑息的執(zhí)法態(tài)度；二是對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱等嚴重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的市場亂象重拳出擊、嚴厲打擊，從而讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出巨額代價；三是始終保持刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，通過打擊違法行為對潛在違法違規(guī)者形成威懾，為資本市場健康發(fā)展保駕護航。

    中國證券報記者從證監(jiān)會相關(guān)部門獲悉，下一步，證監(jiān)會行政處罰工作將秉持依法全面從嚴的監(jiān)管執(zhí)法原則，嚴格依法行政，始終堅持公正、清廉、從嚴、高效執(zhí)法，不斷提高處理新型疑難復雜案件的專業(yè)能力，利用新科技助力執(zhí)法效能提升，注重借鑒國際成熟市場執(zhí)法經(jīng)驗，用嚴格公正的執(zhí)法工作為證監(jiān)會各項改革舉措的順利推行保駕護航，更好服務(wù)于現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)，推動經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)質(zhì)量變革、效率變革和動力變革。