一季度證監(jiān)會對40宗案件作出行政處罰 內(nèi)幕交易以12宗居首

    主持人左永剛：今年第一季度，監(jiān)管層堅持依法全面從嚴監(jiān)管，對40宗案件作出行政處罰，對資本市場平穩(wěn)運行提供了有力保障。在并購重組審核環(huán)節(jié)，既實現(xiàn)了高質(zhì)量支持實體經(jīng)濟，又過濾了“忽悠式”重組等申請項目。同時，為了支持實體經(jīng)濟發(fā)展，公司債券創(chuàng)新品種發(fā)行實現(xiàn)快速增長，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計今年監(jiān)管層將持續(xù)推進公司債券品種創(chuàng)新。

    ■本報記者 朱寶琛

    通過對今年以來證監(jiān)會的通報進行梳理，《證券日報》記者注意到，今年第一季度，證監(jiān)會共對40宗案件作出行政處罰，其中，位列前三位的分別是內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)和證券從業(yè)人員違法買賣股票，數(shù)量分別是12宗、9宗和5宗。

    對于這一系列違法違規(guī)行為，證監(jiān)會明確表示將持續(xù)強化依法全面從嚴監(jiān)管，始終保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，精準查處，高效處罰，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，為建設(shè)富有國際競爭力的中國特色資本市場提供有力保障。

    內(nèi)幕交易被稱為資本市場的“毒瘤”，長期以來，監(jiān)管層對這種行為一直予以重拳打擊。從今年以來證監(jiān)會開出的罰單情況來看，因為內(nèi)幕交易被罰仍然是最多的，達到了12宗。

    比如，宋某平為寧波富邦實際控制人，是寧波富邦發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。應(yīng)燕紅系宋某平外甥女，在寧波富邦下屬控股公司任副總經(jīng)理。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，應(yīng)燕紅與宋某平存在通訊聯(lián)絡(luò)，應(yīng)燕紅控制使用其本人證券賬戶買入“寧波富邦”17.36萬股，獲利約35.8萬元。證監(jiān)會決定沒收應(yīng)燕紅違法所得約35.8萬元，并處以約107.5萬元罰款。

    信息披露違法違規(guī)位居第二，達到了9宗。從處罰情況看，證監(jiān)會除了對相關(guān)當(dāng)事人予以警告、罰款，還采取了市場禁入的措施。

    比如，因為信披違規(guī)，證監(jiān)會決定對昆明機床責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對22名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時，對直接負責(zé)的主管人員王興采取終身證券市場禁入措施，對常寶強、金曉峰采取5年證券市場禁入措施。

    值得關(guān)注的是，在證監(jiān)會今年通報的案件中，證券從業(yè)人員違法買賣股票案數(shù)量也有所上升，達到了5宗。

    比如，2014年11月26日至2015年5月4日期間，蔣政控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計約4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會決定責(zé)令蔣政依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約5.3萬元，并處以約10.7萬元罰款；同時，對蔣政采取5年證券市場禁入措施。賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，盈利約34.3萬元。山西證監(jiān)局決定沒收賈俊琪違法所得約34.3萬元，并處以約34.3萬元罰款。

    值得關(guān)注的是，還有兩宗案件是超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票。比如，京西物聯(lián)未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，也未暫停交易；在實際披露的權(quán)益變動報告書中，未將其一致行動人晁龍擁有的權(quán)益合并計算披露。北京證監(jiān)局決定責(zé)令京西物聯(lián)改正違法行為；對京西物聯(lián)超比例增、減持未披露行為予以警告，并處以30萬元罰款；對京西物聯(lián)限制期限內(nèi)買賣股票的行為處以120萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員晁龍給予警告，并處以10萬元罰款。