證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

    ■本報記者 左永剛

    《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。其中，新三板企業(yè)永宇沖片因未披露11起對外擔保事項、10起重大訴訟事項被處罰。

    證監(jiān)會3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是2015年9月12日至12月15日期間，時任申科滑動軸承股份有限公司（簡稱申科股份）實際控制人、董事長何全波及時任實際控制人、總經(jīng)理何建東與嚴某國簽署了關(guān)于申科股份控股股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的系列協(xié)議，每份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議涉及轉(zhuǎn)讓股份均超過5%，內(nèi)容均涉及實際控制人持有公司股份或控制公司情況發(fā)生較大變化，屬于《證券法》第67條所述應當及時履行信息披露義務的重大事件。除12月15日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》外，申科股份均未按規(guī)定予以披露。依據(jù)《證券法》規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對申科股份責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款；對何全波、何建東給予警告，并分別處以90萬元罰款（其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元）；對申科股份董事會秘書陳蘭燕給予警告，并處以10萬元罰款。

    二是嵊州市永宇沖片股份有限公司（簡稱永宇沖片）對2014年以來存在的11起對外擔保事項未按規(guī)定披露；對2016年以來存在的10起重大訴訟事項未按規(guī)定及時披露；2016年10月24日，永宇沖片的債權(quán)人嵊州市峰帆貿(mào)易有限公司向紹興市中級人民法院申請對永宇沖片進行破產(chǎn)重整，2016年10月28日，永宇沖片收到紹興市中級人民法院通知書后未按規(guī)定及時披露該事項。永宇沖片上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對永宇沖片責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員魏永良給予警告，并處以20萬元罰款；對其他直接責任人員邢利、錢紀香給予警告，并分別處以10萬元和3萬元罰款。

    三是王俊元時為義烏華鼎錦綸股份有限公司（簡稱華鼎股份）持股5%以上的股東。2014年12月18日至12月29日，王俊元通過本人證券賬戶以大宗交易方式累計減持6000萬股“華鼎股份”，并通過其控制使用的他人證券賬戶接盤買回。2016年11月7日至12月14日，王俊元又通過本人賬戶以大宗交易方式累計減持3800萬股“華鼎股份”，并通過其控制使用的他人證券賬戶接盤買回。王俊元的上述減持行為不構(gòu)成真實減持，王俊元向華鼎股份報送權(quán)益變動報告書的有關(guān)減持情況與事實不符，導致華鼎股份后續(xù)披露的相關(guān)信息存在虛假記載。王俊元的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《證券法》，廈門證監(jiān)局決定責令王俊元改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

    在1宗內(nèi)幕交易案中，鄭一帆、樊云系天津百利特精電氣股份有限公司（下稱百利電氣）收購蘇州貫龍電磁線有限責任公司股權(quán)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄭一帆控制使用其本人證券賬戶買入“百利電氣”3萬股，沒有違法所得；樊云控制使用“吳某”證券賬戶買入“百利電氣”11.54萬股，獲利約3.8萬元。鄭一帆、樊云的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對鄭一帆處以5萬元罰款；沒收樊云違法所得約3.8萬元，并處以約11.3萬元罰款。

    在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，張鋒于1993年12月份至2017年1月份在國聯(lián)證券股份有限公司（簡稱國聯(lián)證券）任職，徐斌武于2008年11月份至2017年1月份在國聯(lián)證券任職，兩人均為證券從業(yè)人員。2009年4月24日至2016年5月18日期間，張鋒控制使用其配偶林某證券賬戶交易股票，獲利約9.4萬元；2016年1月8日至2016年8月25日期間，徐斌武控制使用其配偶王某及他人證券賬戶交易買票，共計獲利約189.2萬元。張鋒、徐斌武的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒收張鋒違法所得約9.4萬元，并處以約9.4萬元罰款；沒收徐斌武違法所得約189.2萬元，并處以約189.2萬元罰款。