證監(jiān)會(huì)擬規(guī)范港股通下內(nèi)地機(jī)構(gòu)使用香港咨詢服務(wù)

    ■本報(bào)記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）公開征求意見，此舉意在規(guī)范港股通下內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)行為。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，為深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求，有必要制定《暫行規(guī)定》。

    據(jù)介紹，《暫行規(guī)定》主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務(wù)模式。允許內(nèi)地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的子公司，將香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。二是參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面明確參與機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任。三是監(jiān)管機(jī)制。內(nèi)地機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會(huì)依法對有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進(jìn)行行政處罰；香港機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法對有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員進(jìn)行調(diào)查處理。