去年證監(jiān)會派出機構(gòu)開出罰單數(shù)量金額創(chuàng)新高

    4月20日，證監(jiān)會通報了2017年證監(jiān)會派出機構(gòu)行政處罰情況，以及2017年專項執(zhí)法行動第四批案件進展情況。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，2017年全年，證監(jiān)會派出機構(gòu)作出行政處罰決定123件，同比增長44%，占同期全系統(tǒng)行政處罰數(shù)量近40%，罰沒款金額2.06億元，同比增長57%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額創(chuàng)歷史新高，有力強化了轄區(qū)監(jiān)管權(quán)威性和威懾力。

    此外，專項執(zhí)法行動第四批共10起案件均已查實，其中8起案件已進入行政處罰審理程序。證監(jiān)會將繼續(xù)加強對私募基金的監(jiān)管執(zhí)法力度，堅決打擊私募基金領(lǐng)域違法亂象。

    去年開出123張罰單

    數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會派出機構(gòu)2017全年作出行政處罰決定123件，同比增長44%，占同期全系統(tǒng)行政處罰數(shù)量近40%，罰沒款金額2.06億元，同比增長57%。下發(fā)行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額創(chuàng)歷史新高，有力強化了轄區(qū)監(jiān)管權(quán)威性和威懾力。

    高莉表示，證監(jiān)會派出機構(gòu)處罰案件數(shù)量與各轄區(qū)市場規(guī)模、執(zhí)法能力相適應(yīng)，證監(jiān)會全系統(tǒng)行政處罰一盤棋的格局初步形成。從2017年處罰案件的地域分布看，華東地區(qū)9家派出機構(gòu)處罰37件，華南地區(qū)4家派出機構(gòu)處罰25件，華北地區(qū)5家派出機構(gòu)處罰19件，西南地區(qū)5家派出機構(gòu)處罰15件，西北地區(qū)5家派出機構(gòu)處罰11件，東北、華中地區(qū)均為4家派出機構(gòu)處罰8件。

    高莉進一步指出，去年派出機構(gòu)通過日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的密切配合，實現(xiàn)了對違法行為從線索發(fā)現(xiàn)到立案處罰的快速反應(yīng)和無縫鏈接，嚴懲了一批社會呼聲高、市場較為關(guān)切的類型化案件。一是集中處理一批私募基金違法行為。在私募基金快速發(fā)展過程中，一些私募基金管理人急功近利、無視規(guī)則，屢屢跨越法律禁止之紅線。二是堅決打擊大股東違法減持行為。三是嚴懲從業(yè)人員炒股行為。上海證監(jiān)局在楊泰華從業(yè)人員違法買賣股票案中，對當(dāng)事人開出5，700萬元的“大額罰單”，創(chuàng)派出機構(gòu)單個案件罰沒款金額之最。

    此外，在證監(jiān)會的統(tǒng)一指導(dǎo)下，派出機構(gòu)行政處罰的案件經(jīng)受住了司法審查的檢驗，2017年，派出機構(gòu)被訴案件5件，其中，證監(jiān)會勝訴3件，法院駁回原告起訴1件，原告主動撤訴1件。派出機構(gòu)行政處罰工作已經(jīng)具備“接得起”、“罰得出”、“立得住”的實力。

    高莉介紹，一年以來，證監(jiān)會行政處罰委員會通過對派出機構(gòu)執(zhí)法工作監(jiān)督指導(dǎo)，制定統(tǒng)一的執(zhí)法標準，發(fā)布疑難問題問答指引，開展全系統(tǒng)執(zhí)法培訓(xùn)等形式，不斷加強對派出機構(gòu)行政處罰工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障全系統(tǒng)處罰案件審理質(zhì)量統(tǒng)一、執(zhí)法標準統(tǒng)一、處罰力度統(tǒng)一，進一步提升全系統(tǒng)行政處罰工作的一致性、協(xié)調(diào)性，全系統(tǒng)行政處罰案件質(zhì)效齊升，處罰力度不斷加大，牢固樹立證監(jiān)會執(zhí)法的權(quán)威性和公信力，切實踐行黨中央關(guān)于依法治國、依法行政的部署要求。

    嚴打私募基金違法行為

    2017年12月8日，證監(jiān)會部署了專項執(zhí)法行動第四批共10起案件，嚴厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為。高莉表示，專項行動啟動以來，稽查部門集中力量，全力推進，10起案件均已查實，其中8起案件已進入行政處罰審理程序。

    高莉進一步指出，10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉四類違法行為。主要特點表現(xiàn)為，一是資金募集環(huán)節(jié)問題集中，集中表現(xiàn)為有的通過電話陌生拜訪向不特定對象推介基金產(chǎn)品，不設(shè)投資門檻“只募錢不看人”，向不合格投資者募集資金，甚至提供保底承諾。

    二是基金投資運作不規(guī)范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價格；有的借用多層嵌套通道業(yè)務(wù)和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票；有的涉及多起操縱市場案件，非法獲利巨大；有的將固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同從事投資，挪用近億元基金財產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)支出。

    三是利益輸送手法新。有的通過大宗交易將所管理產(chǎn)品持有的股票低價轉(zhuǎn)讓給其他私募產(chǎn)品，進行利益輸送；有的利用股指期貨遠期合約不活躍的特點，在其管理的產(chǎn)品之間以約定價格對倒交易，虛增自身產(chǎn)品業(yè)績；個別私募基金實際控制人在擔(dān)任投資顧問期間，利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉”收益，趨同交易金額近2億元，非法獲利上千萬元。

    四是登記備案不規(guī)范。部分機構(gòu)沒有在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，部分產(chǎn)品沒有在基金業(yè)協(xié)會備案，個別私募基金管理人未備案產(chǎn)品的比例高達70%，違規(guī)開展私募業(yè)務(wù)。

    高莉強調(diào)，合規(guī)經(jīng)營、強化風(fēng)控是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，私募基金應(yīng)當(dāng)聚焦財富管理主業(yè)，回歸理性價值投資，專業(yè)盡職對待受托資產(chǎn)，忠于投資者利益。下一步，證監(jiān)會將按照依法全面從嚴監(jiān)管的工作要求，繼續(xù)加強對私募基金的監(jiān)管執(zhí)法力度，堅決打擊私募基金領(lǐng)域違法亂象，切實維護市場秩序和投資者權(quán)益，有效防范化解金融風(fēng)險。