深交所啟用新版公司債券上市協(xié)議 強化交易所自律監(jiān)管職能

    ■本報記者 姜楠

    6月4日，深交所發(fā)布《關(guān)于啟用<深圳證券交易所公司債券上市（掛牌）協(xié)議>和<深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議>的通知》（以下簡稱《通知》），將于6月18日起啟用新版《公司債券上市（掛牌）協(xié)議》及《資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱新版協(xié)議）。

    前期，深交所已啟動了上市公司新版證券上市協(xié)議簽署工作，此次《通知》的發(fā)布，是深交所繼續(xù)落實新修訂的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）要求，補齊制度短板，夯實監(jiān)管基礎(chǔ)，體現(xiàn)契約精神，強化依法全面從嚴監(jiān)管的又一重要舉措。

    新版協(xié)議對原協(xié)議進行了全面優(yōu)化和調(diào)整，主要涉及以下幾方面內(nèi)容：

    一是強化交易所自律監(jiān)管職能。豐富了現(xiàn)場檢查、收取懲罰性違約金、出具監(jiān)管建議函等監(jiān)管手段，補充了深交所對證券實施停復(fù)牌、作出暫停、恢復(fù)或終止其交易決定的重要職能。

    二是充實信息披露和規(guī)范運作監(jiān)管依據(jù)。明確了發(fā)行人及管理人應(yīng)當誠實守信、規(guī)范運作，按規(guī)定履行還本付息、收益分配、按約使用募集資金、存續(xù)期信用風險管理、信息披露及其他相關(guān)義務(wù)，并確保信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平。

    三是進一步體現(xiàn)了契約精神，明確了深交所與發(fā)行人、管理人應(yīng)當共同遵守有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，依法依規(guī)履行職能。同時，深交所還應(yīng)當為公司債券及資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、停復(fù)牌辦理、還本付息或收益分配、信息披露業(yè)務(wù)提供設(shè)施、咨詢以及培訓等服務(wù)便利。此外，新版協(xié)議調(diào)整了爭議解決條款，將原協(xié)議規(guī)定的指定仲裁管轄，調(diào)整為允許發(fā)行人和管理人自行選擇爭議解決方式。

    四是進一步提高了自律監(jiān)管公正性和透明度。新版協(xié)議規(guī)定，深交所建立自律監(jiān)管內(nèi)部救濟制度，保障發(fā)行人及管理人對深交所相關(guān)重大自律監(jiān)管決定申請聽證、復(fù)核的權(quán)利。

    另外，根據(jù)新版協(xié)議，發(fā)行人或管理人在深市有存續(xù)的公司債券或資產(chǎn)支持證券，其新增發(fā)行的公司債券或新增管理的資產(chǎn)支持證券一般均無須重新簽署協(xié)議，經(jīng)深交所認可的上市（掛牌）申請文件均可作為新版協(xié)議的一部分。而就當前存續(xù)期內(nèi)的公司債券和資產(chǎn)支持證券，《通知》未要求重新簽署上市/掛牌協(xié)議，已簽署的協(xié)議可待相關(guān)證券到期后自然終止，降低發(fā)行人簽署成本。

    除本次啟用新版協(xié)議外，深交所已對固定收益類產(chǎn)品需要修訂調(diào)整的其他規(guī)章制度進行了系統(tǒng)梳理，并于日前就《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》等規(guī)則面向社會公開征求意見。下一步，深交所將進一步發(fā)揮資本市場核心平臺作用，切實扛起一線監(jiān)管職責，持續(xù)維護公開、公平、公正的市場秩序，發(fā)展固定收益創(chuàng)新工具，拓寬企業(yè)融資渠道，切實服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。