中國(guó)結(jié)算建立“開(kāi)戶黑名單”制度

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    中國(guó)結(jié)算6月15日發(fā)布了《關(guān)于對(duì)證券違法案件中違反賬戶實(shí)名制行為加強(qiáng)自律管理的通知》，并自發(fā)布之日起實(shí)施?！锻ㄖ凡粌H加大了對(duì)違規(guī)使用他人賬戶的自律管理力度，更首次提出，對(duì)于賬戶出借人也將采取限制新開(kāi)戶的自律管理措施。

    據(jù)了解，中國(guó)結(jié)算此次發(fā)布的《通知》主要從三個(gè)方面強(qiáng)化了賬戶實(shí)名使用管理：一是建立“開(kāi)戶黑名單”制度，在目前對(duì)違規(guī)賬戶采取“限制使用”“注銷”措施的基礎(chǔ)上，對(duì)證監(jiān)會(huì)已作出行政處罰決定案件中的賬戶出借人和借用人采取為期6個(gè)月的限制新開(kāi)戶措施，并要求上述涉案主體在限制期滿后12個(gè)月內(nèi)必須臨柜方能辦理新開(kāi)證券賬戶手續(xù)；二是將行政處罰案件中的賬戶出借人和借用人列為實(shí)名制重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，設(shè)置為期24個(gè)月的重點(diǎn)關(guān)注期，將涉案主體名下全部證券賬戶納入重點(diǎn)關(guān)注范圍；三是進(jìn)一步壓實(shí)證券公司對(duì)投資者賬戶實(shí)名使用的管理責(zé)任，要求證券公司對(duì)列入實(shí)名制重點(diǎn)關(guān)注的賬戶實(shí)名使用情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)控。

    中國(guó)結(jié)算相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次發(fā)布的《通知》，進(jìn)一步加大了對(duì)違規(guī)使用他人賬戶的自律管理力度，并首次對(duì)賬戶出借人采取限制新開(kāi)戶自律管理措施。此舉不僅大大增加了賬戶出借的違規(guī)成本，更讓投資者明白，出借自己的賬戶也是違規(guī)行為，會(huì)給自己今后的賬戶使用帶來(lái)不利影響。

    他同時(shí)表示，下一步，中國(guó)結(jié)算還將不斷完善賬戶實(shí)名制配套制度，持續(xù)加大對(duì)賬戶借用行為的打擊力度，不斷深化依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的理念，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)穩(wěn)定、健康發(fā)展。