試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易辦法發(fā)布

    滬深交易所15日分別發(fā)布《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易實(shí)施辦法》，同時(shí)對《股票上市規(guī)則》、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則等作出相應(yīng)的修訂，將存托憑證納入相關(guān)業(yè)務(wù)范圍。此外，滬深交易所同步制定了紅籌公司存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式指引、創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款等配套規(guī)則。

    據(jù)介紹，上述《實(shí)施辦法》是關(guān)于試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易的基本業(yè)務(wù)規(guī)則，在現(xiàn)行《證券法》規(guī)定范圍內(nèi)，以規(guī)范試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)上市交易、維護(hù)證券市場秩序?yàn)槟康模燥L(fēng)險(xiǎn)防控和投資者保護(hù)為導(dǎo)向，對試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市、交易、信息披露等事項(xiàng)作出具體制度安排。

    《實(shí)施辦法》堅(jiān)持嚴(yán)格依法監(jiān)管與審慎差異化監(jiān)管相結(jié)合，審慎考慮試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)在法律適用、公司治理等方面的差異，在現(xiàn)行法律法規(guī)框架內(nèi)，對試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)的監(jiān)管要求作出差異化安排；堅(jiān)持遵循國際慣例與我國實(shí)際相結(jié)合。存托憑證的相關(guān)制度設(shè)計(jì)充分借鑒國際慣例，其中交易制度安排比照A股，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人承擔(dān)《證券法》項(xiàng)下的上市公司責(zé)任。同時(shí)，《實(shí)施辦法》結(jié)合我國市場環(huán)境、監(jiān)管習(xí)慣等，對存托憑證的轉(zhuǎn)換要求、信息披露等事項(xiàng)，做出符合國情的機(jī)制安排。此外，《實(shí)施辦法》還堅(jiān)持強(qiáng)化信息披露與保護(hù)投資者合法權(quán)益相結(jié)合。針對試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)可能存在特定經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及紅籌公司具有投票權(quán)差異、協(xié)議控制架構(gòu)等特殊安排的情形，強(qiáng)化試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)的信息披露責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)揭示，將投資者保護(hù)的相關(guān)要求，貫穿到上市、交易和持續(xù)信息披露等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

    根據(jù)《實(shí)施辦法》，試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)申請股票上市的，應(yīng)當(dāng)符合交易所《上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件；紅籌公司申請存托憑證上市的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：一是本次公開發(fā)行的存托憑證不少于1億份或上市時(shí)本次公開發(fā)行的存托憑證市值不低于50億元；二是公司最近三年無重大違法行為、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。具有投票權(quán)差異安排的紅籌公司申請其股票、存托憑證上市的，還應(yīng)當(dāng)符合交易所對于投票權(quán)差異安排的特別規(guī)定。