證監(jiān)會將進(jìn)一步加強(qiáng) 期貨市場穿透式監(jiān)管

    ⊙記者 馬婧妤 ○編輯 李劍鋒

    證監(jiān)會昨日就《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》公開征求意見。

    證監(jiān)會制定《信息采集公告》主要是為了進(jìn)一步落實(shí)期貨市場穿透式監(jiān)管要求，指導(dǎo)期貨市場相關(guān)主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認(rèn)證工作。該公告明確了期貨公司對客戶交易行為的管理責(zé)任，規(guī)定了期貨公司對其交易、結(jié)算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進(jìn)行接入認(rèn)證管理，明確了由中國期貨市場監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息。

    根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《信息采集公告》起草說明，2013年7月，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），規(guī)范了證券期貨客戶交易終端信息的采集內(nèi)容、記錄方式、存儲期限等技術(shù)要求，明確了期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的采集、管理、保密和報(bào)告義務(wù)等。

    2018年初，證監(jiān)會啟動了加強(qiáng)期貨市場穿透式監(jiān)管相關(guān)工作，擬多維度主動采集客戶身份信息，并基于收集到的大數(shù)據(jù)信息，建立信息分析和交易行為分析系統(tǒng)?！缎畔⒉杉妗肥菍?013年《規(guī)定》中有關(guān)事項(xiàng)作出的補(bǔ)充要求。

    《信息采集公告》主要包括三方面內(nèi)容：

    一是明確了會員對客戶的管理，擬明確期貨公司對客戶交易行為的管理責(zé)任，要求期貨公司應(yīng)確?？蛻粝逻_(dá)的交易指令直達(dá)其信息系統(tǒng)。

    二是為保證期貨公司信息系統(tǒng)能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整采集到客戶身份信息，規(guī)定期貨公司對其交易、結(jié)算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進(jìn)行接入認(rèn)證管理，確保軟件具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集和報(bào)送功能。為保證監(jiān)管要求落地，對不能通過接入認(rèn)證管理的軟件，將拒絕其交易。

    三是明確由期貨市場監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。同時，明確由期貨市場監(jiān)控中心制定配套的技術(shù)規(guī)范，用于指導(dǎo)期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。