山西證監(jiān)局督促轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)投資者投訴處理市場主體責(zé)任

    日前，為督促轄區(qū)市場主體認(rèn)真處理投資者訴求，履行好投訴處理的主體責(zé)任，更好地維護(hù)投資者合法權(quán)益。山西證監(jiān)局就上半年接收的投資者對轄區(qū)市場主體的投訴情況進(jìn)行了通報，并提出下一步工作建議。

    據(jù)了解。今年以來，山西證監(jiān)局高度重視投資者訴求，不斷完善投資者保護(hù)機(jī)制。一是分別在大同、運(yùn)城地區(qū)召開投資者座談會，有效地引導(dǎo)廣大投資者正確認(rèn)識資本市場，堅持長期投資、價值投資、理性投資；二是與山西省高院就訴調(diào)對接工作進(jìn)行座談，對非法期貨交易案件、上市公司虛假陳述案件等方面進(jìn)行座談交流；三是成立中證山西調(diào)解工作站，推動轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解工作再上新臺階；四是督促市場主體落實(shí)投訴處理的主體責(zé)任。轄區(qū)2家證券公司、3家期貨公司、38家私募機(jī)構(gòu)簽署投訴處理承諾書。轄區(qū)各市場主體積極配合落實(shí)投訴處理工作，較去年同期投訴數(shù)量顯著下降。上半年，山西證監(jiān)局共接收投資者各類有效投訴106件，同比減少32.9%。其中來電66件，占比62.26%；12386熱線轉(zhuǎn)辦事項14件，占比13.2%；中國證監(jiān)會投保局轉(zhuǎn)辦13件，占比12.26%；來訪7件，占比6.6%；來信4件，占比3.77%；電子郵件2件，占比1.88%。

    山西證監(jiān)局督促轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)下一步繼續(xù)加強(qiáng)投資者教育針對性，轄區(qū)市場主體要加大投教宣傳力度，結(jié)合市場熱點(diǎn)和投資者需求制作投教產(chǎn)品，提高投資者抵御風(fēng)險和自我保護(hù)能力。持續(xù)落實(shí)好投訴處理首要責(zé)任，轄區(qū)市場主體要高度重視投訴處理，妥善解決與投資者的糾紛。建立健全投訴處理機(jī)制，向投資者公布本機(jī)構(gòu)投訴渠道、方式、處理流程等信息。主要負(fù)責(zé)人要作為投資者訴求處理第一責(zé)任人，做到投訴處理專人負(fù)責(zé)，從源頭上化解矛盾。轄區(qū)市場主體要構(gòu)建常態(tài)化的風(fēng)險防控機(jī)制，落實(shí)監(jiān)管要求，完善業(yè)務(wù)流程，規(guī)范職業(yè)操守，有效防范風(fēng)險。