中國(guó)結(jié)算修訂證券賬戶業(yè)務(wù)指南

    本報(bào)記者 朱寶琛

    《證券日?qǐng)?bào)》記者31日獲悉，根據(jù)相關(guān)規(guī)則的調(diào)整及近期發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)通知，為便于業(yè)務(wù)辦理和操作，中國(guó)結(jié)算對(duì)《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行了修訂。修訂后的指南自2018年11月12日實(shí)施。

    根據(jù)《關(guān)于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確在境內(nèi)工作的外籍人員可以開立A股證券賬戶。為此修訂了第2.3.3條，增加第2.2.4條、附錄17。

    根據(jù)《關(guān)于使用港澳臺(tái)居民居住證辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的通知》，明確在境內(nèi)工作生活的港澳臺(tái)居民可以持港澳臺(tái)居民居住證申請(qǐng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)。為此修訂了第1.9條、第2.2.2條、第2.2.5條、第4.4.6條。

    同時(shí)，修訂證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。一是修訂證券賬戶業(yè)務(wù)表單背面的辦理須知，要求投資者在確認(rèn)同意后再辦理賬戶業(yè)務(wù)。具體包括：（1）增加中國(guó)結(jié)算及開戶代理機(jī)構(gòu)可通過機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)、電信運(yùn)營(yíng)商等渠道對(duì)投資者提供的相關(guān)信息進(jìn)行準(zhǔn)確性核驗(yàn)的授權(quán)條款；（2）增加投資者有義務(wù)配合核查并提供相關(guān)核查資料的條款；（3）增加相關(guān)條款，明確對(duì)于發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑投資者賬戶存在非實(shí)名使用或涉及違法違規(guī)行為的，中國(guó)結(jié)算及開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)暫停為其提供相關(guān)賬戶服務(wù)；（4）在中國(guó)結(jié)算及其開戶代理機(jī)構(gòu)可采取的限制措施中增加“限制新開戶”措施；（5）為解決投資者不主動(dòng)注銷長(zhǎng)期不使用的休眠賬戶問題，借鑒銀行業(yè)對(duì)休眠賬戶的管理經(jīng)驗(yàn)和做法，在中國(guó)結(jié)算及開戶代理機(jī)構(gòu)的主動(dòng)注銷情形中增加“連續(xù)10年（含）以上未使用”的情形，適用于證券賬戶休眠后滿10年的情況。

    二是在相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中增加“港澳臺(tái)居民居住證”，作為一類新的自然人身份證明文件。

    三是在相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中增加“LEI（全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼）”，作為一類新的機(jī)構(gòu)客戶證件。

    四是將相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的國(guó)有屬性分類調(diào)整為“國(guó)有股東（SS）、國(guó)有實(shí)際控制股東（CS）、暫未分類的國(guó)有股東、非國(guó)有或非國(guó)有實(shí)際控制股東”。

    五是根據(jù)中國(guó)結(jié)算滬、深分公司《融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》關(guān)于“證券公司應(yīng)自行設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、信用證券賬戶卡、業(yè)務(wù)印章等，不可直接使用現(xiàn)有普通證券賬戶的開戶申請(qǐng)表、賬戶卡以及相關(guān)業(yè)務(wù)印章”的要求，刪除證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中“滬市信用賬戶”、“深市信用賬戶”的賬戶類別。

    其他修訂內(nèi)容，包括：一是開戶代理機(jī)構(gòu)在向中國(guó)結(jié)算提交相關(guān)業(yè)務(wù)方案、報(bào)備電子印章并獲得同意后，可以在為個(gè)人投資者辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)使用電子表單及電子簽名。增加第1.11條，并修訂了第14.1.1條、第14.1.2條、第14.1.4條、第14.1.5條。

    二是調(diào)整了變更國(guó)有股東標(biāo)識(shí)的業(yè)務(wù)辦理要求，增加第4.4.7條。

    三是對(duì)因賬戶存在未了結(jié)業(yè)務(wù)而不能注銷的情形進(jìn)行補(bǔ)充完善，增加“證券賬戶涉及場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，尚未了結(jié)的”情形。修訂了第5.1.3條。

    四是對(duì)于投資者申請(qǐng)辦理列入禁止查詢清單賬戶修改賬戶信息、證券賬戶信息雙改業(yè)務(wù)的，刪除郵寄辦理方式。修訂了第4.1.4條、第4.4.3條、第4.4.4條。

    五是根據(jù)工商部門規(guī)定舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證將不能再作為有效證件辦理業(yè)務(wù)，為此刪除第2.2.8條關(guān)于過渡期可以使用舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理賬戶業(yè)務(wù)的條款。

    六是根據(jù)《關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)辦理賬戶信息變更業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于加強(qiáng)賬戶注冊(cè)資料中移動(dòng)電話信息管理的通知》，可以通過非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理身份證明文件有效期、手機(jī)號(hào)碼等非關(guān)鍵信息變更業(yè)務(wù)，修訂了第4.1.5條。

    七是修訂附錄4信息錄入規(guī)范，明確了對(duì)于投資者有效身份證明文件既有英文名稱又有英文以外其他外文名稱的，應(yīng)錄入英文名稱。