證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

    本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒(méi)收其業(yè)務(wù)收入90萬(wàn)元，并處以270萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員鄒軍梅、程進(jìn)給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款;依法對(duì)中新融鑫未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出處罰，對(duì)其信息披露違法行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)其限制期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票行為給予警告，并處以2400萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。云南證監(jiān)局依法對(duì)羅平鋅電環(huán)保信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對(duì)羅平鋅電責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊建興、李尤立、喻永賢給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接負(fù)責(zé)人員洪鞏堤等7人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員張金選等10人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。黑龍江證監(jiān)局依法對(duì)大通期貨違規(guī)向股東借款案作出處罰，對(duì)大通期貨給予警告，沒(méi)收違法所得23.08萬(wàn)元，并處以46.16萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員何顯峰給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員杜濱、張鵬給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員叢紅葉等4人給予警告，并分別處以1萬(wàn)元罰款。