中國結(jié)算：投資者參與滬倫通交易不需新開立證券賬戶

    ■本報記者 朱寶琛

    中國結(jié)算11月8日表示，投資者通過現(xiàn)有A股賬戶參與滬倫通存托憑證交易結(jié)算業(yè)務(wù)，不需要新開立證券賬戶；滬倫通業(yè)務(wù)中國存托憑證的市場交易及相關(guān)公司行為涉及的資金均以人民幣計價結(jié)算。

    這份名為《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)投資者問答》，從9個方面就相關(guān)問題進行了解答。

    中國結(jié)算介紹，現(xiàn)階段滬倫通業(yè)務(wù)中，存托憑證的生成與兌回主要由跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)和存托人辦理，投資者所持有的中國存托憑證不可以提取為境外基礎(chǔ)證券的紙面股票。中國證監(jiān)會、上海證券交易所另有規(guī)定的除外。

    對于“投資者是否會出現(xiàn)在境外上市公司的股東名冊之中”這一問題，中國結(jié)算明確表示“不會”。因為投資者持有的是存托人簽發(fā)的代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的存托憑證，而境外基礎(chǔ)證券的持有人為存托人，因此，投資者會出現(xiàn)在中國結(jié)算提供給存托人的存托憑證持有人名冊之中，但不會出現(xiàn)在境外上市公司的股東名冊之中，而是以存托人或其委托的托管人名義出現(xiàn)在境外上市公司的股東名冊之中。

    那么，境外上市公司股東名冊中不顯示存托憑證持有者（投資者），是否會影響投資者行使股東權(quán)利？對此，中國結(jié)算介紹，根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當保障境內(nèi)存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益相當；存托人應(yīng)當按照存托協(xié)議的約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，并根據(jù)存托憑證持有人意愿行使表決權(quán)等權(quán)利。

    滬倫通業(yè)務(wù)中，中國結(jié)算將根據(jù)存托人的申請，按照相關(guān)規(guī)定及協(xié)議的約定，提供中國存托憑證現(xiàn)金紅利派發(fā)、基礎(chǔ)股票回購補償資金派發(fā)、送股、配股、公開配售、份額分拆合并、網(wǎng)絡(luò)投票等服務(wù)。