第一條為嚴(yán)格執(zhí)行上市公司重大違法強(qiáng)制退市制度,維護(hù)證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展,根據(jù)《證券法》《證券交易所管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改<關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)>的決定》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條本辦法所稱重大違法強(qiáng)制退市,包括下列情形:
(一)上市公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的重大違法行為,且嚴(yán)重影響上市地位,其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形;
(二)上市公司存在涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的違法行為,情節(jié)惡劣,嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益,或者嚴(yán)重影響上市地位,其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形。
第三條上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)上市委員會(huì)依據(jù)相關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰決定、人民法院生效裁判認(rèn)定的事實(shí),按照本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),就是否對(duì)上市公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)。本所根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見(jiàn)作出是否對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的決定。
第四條上市公司涉及本辦法第二條第(一)項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為,存在以下情形之一的,其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市:
(一)上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百八十九條作出行政處罰決定,或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪生效判決;
(二)上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并構(gòu)成重組上市,申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百八十九條作出行政處罰決定,或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪生效判決;
(三)上市公司披露的年度報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定認(rèn)定的事實(shí),導(dǎo)致連續(xù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)指標(biāo)實(shí)際已觸及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的終止上市標(biāo)準(zhǔn);
(四)本所根據(jù)上市公司違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)影響等因素認(rèn)定的其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的情形。
第五條上市公司涉及本辦法第二條第(二)項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為,存在以下情形之一的,其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市:
(一)上市公司或其主要子公司被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;
(二)上市公司或其主要子公司依法被吊銷主營(yíng)業(yè)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證,或者存在喪失繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)法律資格的其他情形;
(三)本所根據(jù)上市公司重大違法行為損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的嚴(yán)重程度,結(jié)合公司承擔(dān)法律責(zé)任類型、對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和上市地位的影響程度等情形,認(rèn)為公司股票應(yīng)當(dāng)終止上市的。
第六條上市公司可能觸及本辦法規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形的,應(yīng)當(dāng)于知悉相關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰事先告知書或者人民法院作出司法裁判當(dāng)日,向本所申請(qǐng)公司股票及其衍生品種停牌,及時(shí)披露有關(guān)內(nèi)容,并就其股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示。
上市公司在前款規(guī)定的停牌期間,收到相關(guān)行政機(jī)關(guān)相應(yīng)行政處罰決定或者人民法院生效司法裁判,可能觸及本辦法規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有關(guān)內(nèi)容,并就其股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示。
上市公司在本條第一款規(guī)定的停牌期間,收到相關(guān)行政機(jī)關(guān)相應(yīng)行政處罰決定或者人民法院生效司法裁判,未觸及本辦法規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形的,公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)股票復(fù)牌。
上市公司未按本條規(guī)定申請(qǐng)停牌并披露的,本所知悉有關(guān)情況后可以對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并向市場(chǎng)公告。
第七條上市公司可能觸及本辦法規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形的,本所上市委員會(huì)在上市公司披露或者本所向市場(chǎng)公告相關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰決定或者人民法院生效司法裁判后15個(gè)交易日內(nèi),就是否對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成認(rèn)定意見(jiàn)。
上市委員會(huì)審議期間,可以要求上市公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等提交補(bǔ)充材料,補(bǔ)充材料期間不計(jì)入前款規(guī)定的15個(gè)交易日的審議期限。上市公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充材料的,本所上市委員會(huì)繼續(xù)進(jìn)行審議。
本所根據(jù)上市委員會(huì)的認(rèn)定意見(jiàn),在5個(gè)交易日內(nèi),向上市公司發(fā)出對(duì)其股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市或者不對(duì)其股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的認(rèn)定意見(jiàn)告知書。
上市公司收到告知書后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。本所發(fā)出不對(duì)其股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的認(rèn)定意見(jiàn)告知書的,公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)股票復(fù)牌。
第八條上市公司收到對(duì)其股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的告知書后,可以在10個(gè)交易日內(nèi),以書面形式向本所提出聽(tīng)證要求,并載明具體事項(xiàng)及理由。
上市公司可以在前款規(guī)定期限內(nèi),以書面形式向本所提交不對(duì)其股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的申請(qǐng)或者申辯,并提供相關(guān)文件。
上市公司未在本條第一款或者第二款規(guī)定的期限提出聽(tīng)證要求、書面申請(qǐng)或者申辯的,視為放棄相應(yīng)權(quán)利。
上市公司在本條規(guī)定期限內(nèi)提出聽(tīng)證要求的,由本所上市委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定組織召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。
第九條本辦法第八條規(guī)定的有關(guān)期限屆滿或者聽(tīng)證程序結(jié)束后,本所上市委員會(huì)在15個(gè)交易日內(nèi),結(jié)合上市公司聽(tīng)證、陳述和申辯的有關(guān)情況,就是否對(duì)上市公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)。
上市委員會(huì)審議期間,可以要求上市公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等提交補(bǔ)充材料,補(bǔ)充材料期間不計(jì)入前款規(guī)定的15個(gè)交易日的審議期限。上市公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充材料的,本所上市委員會(huì)繼續(xù)進(jìn)行審議。
本所根據(jù)上市委員會(huì)出具的審核意見(jiàn),在5個(gè)交易日內(nèi)作出是否對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的決定。
第十條本所作出對(duì)上市公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市決定的,按照《股票上市規(guī)則》的規(guī)定,依序?qū)竟善睂?shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市和終止上市。對(duì)于公司股票暫停上市、終止上市事項(xiàng),本所上市委員會(huì)可不再進(jìn)行審議,由本所直接作出相應(yīng)決定。
前款規(guī)定的退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間為30個(gè)交易日,暫停上市期間為6個(gè)月。
本所作出不對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市決定的,上市公司收到本所決定后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露,并申請(qǐng)股票復(fù)牌。
第十一條本所決定對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的,上市公司可以在收到?jīng)Q定書后的5個(gè)交易日內(nèi),按照有關(guān)規(guī)定向本所申請(qǐng)復(fù)核。
第十二條上市公司在重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施過(guò)程中已根據(jù)本辦法規(guī)定向本所申請(qǐng)聽(tīng)證、復(fù)核,在本所根據(jù)《股票上市規(guī)則》的規(guī)定對(duì)其股票作出暫停上市、終止上市決定時(shí),再次就同一重大違法強(qiáng)制退市事由提出聽(tīng)證或者復(fù)核申請(qǐng)的,本所不予受理。
第十三條上市公司因本辦法第四條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)規(guī)定的欺詐發(fā)行情形,其股票被終止上市的,不得在本所重新上市。
上市公司因本辦法第四條第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)和第五條規(guī)定的重大違法等情形,其股票被終止上市的,自其股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓之日起的5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),本所不受理其重新上市申請(qǐng)。
第十四條本辦法經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。
第十六條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。未盡事宜,由本所另行規(guī)定。
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