新一屆發(fā)審委候選人公示 券商基金人士均出局

    在“延遲”換屆近2個月后，新一屆發(fā)審委換屆迎來新的動向。

    證監(jiān)會公示了第十八屆發(fā)行審核委員會委員候選人名單，來自證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、交易所、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的候選人共53名，和以往相比，候選人中沒有來自券商、基金公司、高校、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、保險資管的代表。

    按照此輪修訂的發(fā)審委辦法征求意見稿，最終將產(chǎn)生35名發(fā)審委人數(shù)，這也就意味著至少有18位候選人將被淘汰。值得注意的是，立信、瑞華、大華、興華、眾華、致同等會計師事務(wù)所也沒有候選人入列，它們曾陸續(xù)領(lǐng)過證監(jiān)會罰單。

    不同于第十七屆發(fā)審委委員數(shù)量和結(jié)構(gòu)的“雙多”，修改了規(guī)則后的發(fā)審委組成有了調(diào)整。數(shù)量上候選人從去年的80人縮至53人，結(jié)構(gòu)上來自券商、基金公司、保險資管、高校和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的候選人并沒有依照慣例出現(xiàn)在名單上。

    這與發(fā)審委的工作日常相關(guān)，也和9月份重新修訂的發(fā)審委辦法相關(guān)。

    本輪發(fā)審委辦法修訂的一個重要內(nèi)容就是調(diào)整發(fā)審委人員結(jié)構(gòu)，將發(fā)審委人數(shù)由66人改為35人，相應(yīng)的候選人數(shù)量也有所減少。為何減少發(fā)審委委員人數(shù)，證監(jiān)會相關(guān)人士表示，考慮到固定的委員人數(shù)難以適應(yīng)動態(tài)變化的工作需要，為了進(jìn)一步提高發(fā)審委組織管理的科學(xué)化水平，有必要設(shè)定一定的彈性調(diào)整空間；同時，兼職委員難以保證足夠的時間和精力參與審核工作。

    記者了解到，第十七屆66位發(fā)審委委員，主要審核工作是由42位專職發(fā)審委委員完成，發(fā)審委委員“縮量”正是從發(fā)審實際考慮對發(fā)審人員作出的調(diào)整。

    一位券商投行人士表示，一年前設(shè)定66位發(fā)審委委員和當(dāng)時的IPO審核任務(wù)相掛鉤，當(dāng)時有近700家擬上市企業(yè)擁堵在IPO排隊中。今時不同往日，只有不到300家企業(yè)闖關(guān)IPO，適當(dāng)減少審核人數(shù)和IPO堰塞湖退潮相關(guān)。

    記者從接近監(jiān)管層的相關(guān)人士處了解到，一家企業(yè)從排隊到上發(fā)審會，若不考慮例外因素，全程按程序推進(jìn)約需6至7個月，發(fā)行審核效率的提高，讓排隊資源稀缺成了過去式。面對被否決帶來的成本壓力，退而求其次，先整頓再重新上報不失為最佳選擇，這也是讓IPO通道不再擁堵的主要原因。

    有限的35張入場券，要在53名候選人和證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)選出，至少三分之一的淘汰率，可謂是優(yōu)中選優(yōu)。

    候選人數(shù)最多的序列是證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，共有18名，多為各地方證監(jiān)局調(diào)研員或處長，基本都有會計師或經(jīng)濟(jì)師等資格認(rèn)證，所學(xué)專業(yè)和法律、審計、會計、經(jīng)濟(jì)相關(guān)。滬深交易所的候選人共有7位，年齡最小的是位80后，來自深交所的上市推廣部副總監(jiān)周輝。從職務(wù)上來看，均為副總監(jiān)級別，所學(xué)專業(yè)和金融、工商管理、會計和經(jīng)濟(jì)法相關(guān)。

    市場人士代表來自會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所，分別有15名和13名候選人，均為“經(jīng)驗派”。1968年出生的陳玉紅來自畢馬威華振會計師事務(wù)所，她從事證券業(yè)務(wù)已有25年，和她一樣的，還有金乃雯，也是畢馬威華振會計師事務(wù)所的合伙人。候選人中歲數(shù)最大的是來自安永華明會計師事務(wù)所的袁勇敏，他今年55歲，從事證券業(yè)務(wù)也有22年了。

    13名來自律師事務(wù)所的候選人也多為“經(jīng)驗派”，最少有13年證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，最多的長達(dá)25年從業(yè)經(jīng)驗。

    證監(jiān)會表示，候選人公示期為7天，對發(fā)審委委員的換屆和公示，旨在進(jìn)一步堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，保持新股發(fā)行常態(tài)化，提高發(fā)行審核工作質(zhì)量，強(qiáng)化發(fā)審委隊伍建設(shè)。