證監(jiān)會：提高期貨公司控股股東資格條件

    ■本報記者 侯捷寧

    3月1日，證監(jiān)會就修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（簡稱《公司辦法》）向社會公開征求意見?！豆巨k法》嚴把準入關(guān)，對期貨公司控股股東、第一大股東在財務(wù)實力、經(jīng)營能力和風險處置方面提出更高要求。

    據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，此次主要針對期貨公司股東行政許可條件、股權(quán)管理、期貨公司分子公司管理、期貨市場對外開放、期貨公司客戶管理責任和期貨公司信息系統(tǒng)監(jiān)管等6個方面進行了修訂。

    同時，此次修訂遵從以下三個原則：一是突出問題導向，重點解決上述《公司辦法》滿足不了市場發(fā)展和監(jiān)管實踐需要的問題；二是從法律責任層面，落實依法全面從嚴監(jiān)管的要求，筑牢風險防范的制度基礎(chǔ)，促進期貨公司規(guī)范發(fā)展；三是注重法規(guī)體系協(xié)調(diào)性，與資管新規(guī)等保持一致。

    常德鵬指出，《公司辦法》修訂內(nèi)容主要包括五個方面：一是提高期貨公司主要股東尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續(xù)經(jīng)營時間、持續(xù)盈利能力相關(guān)要求；增加出資資金、主營業(yè)務(wù)相關(guān)性及經(jīng)營能力等方面規(guī)范。二是加強期貨公司股權(quán)管理，強化股東義務(wù)。明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中擬入股股東和股權(quán)出讓方職責。增加期貨公司控股股東定期評估自身狀況并報告的監(jiān)管要求。完善期貨公司及其股東、實際控制人的報告事項。增加期貨公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管要求。三是完善期貨公司境內(nèi)外子公司管理。要求期貨公司建立健全對境內(nèi)外經(jīng)營機構(gòu)及其業(yè)務(wù)的合規(guī)風控體系，防范子公司違法違規(guī)行為。四是完善期貨公司對客戶開戶及其交易行為管理要求。五是完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定，明確期貨公司信息系統(tǒng)合規(guī)運行的制度要求。