證監(jiān)會完成2018年多項專項檢查 部分證券評級機構(gòu)存四大問題

    ■本報記者 蘇詩鈺

    3月22日，《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉，證監(jiān)會完成2018年公司債券業(yè)務(wù)專項現(xiàn)場檢查工作、2018年證券評級機構(gòu)現(xiàn)場檢查工作、2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專項現(xiàn)場檢查工作。

    2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專項現(xiàn)場檢查工作方面，證監(jiān)會部署36家證監(jiān)局及相關(guān)單位對42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展專項現(xiàn)場檢查。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉昨日表示，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制度體系逐步健全、合規(guī)意識和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升，但基金子公司盡職調(diào)查和存續(xù)期管理能力總體偏弱。本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題包括：盡職調(diào)查工作欠獨立不充分，對基礎(chǔ)資產(chǎn)運行監(jiān)控不到位，現(xiàn)金流歸集不規(guī)范，信息披露不準(zhǔn)確不完整等。對存在的問題，各證監(jiān)局已采取行政監(jiān)管措施6項。

    自2015年以來，證監(jiān)會已累計完成對102家次公司、327個資產(chǎn)支持專項計劃的現(xiàn)場檢查工作，對中介機構(gòu)及個人采取行政監(jiān)管措施22項。高莉表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制度建設(shè)和日常監(jiān)管，嚴(yán)處違法違規(guī)行為，不斷推動資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

    高莉表示，證監(jiān)會部署36家證監(jiān)局及相關(guān)單位對63家證券公司的公司債券業(yè)務(wù)開展專項現(xiàn)場檢查。本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)水平有明顯提升，過去檢查中常見的制度不健全、承銷業(yè)務(wù)不規(guī)范等問題大幅減少，但在盡職調(diào)查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。針對發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)證監(jiān)局已對5家機構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施；同期，發(fā)行人所屬證監(jiān)局對證券公司開展延伸檢查，已對12家機構(gòu)和4名責(zé)任人采取了16項行政監(jiān)管措施。

    據(jù)悉，2015年以來，證監(jiān)會已累計完成對125家次證券公司、437個項目的現(xiàn)場檢查工作，對中介機構(gòu)及個人采取行政監(jiān)管措施49項。高莉表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強制度建設(shè)和日常監(jiān)管，嚴(yán)處違法違規(guī)行為，推動公司債券業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

    此外，為規(guī)范證券評級業(yè)務(wù)活動，提高證券評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，證監(jiān)會組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會以及交易商協(xié)會對7家證券評級機構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查。

    高莉表示，檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券評級機構(gòu)存在以下問題：一是利益沖突防范機制缺失，違背獨立性原則開展證券評級業(yè)務(wù)；二是評級質(zhì)量控制不到位，級別上調(diào)缺乏客觀依據(jù)；三是跟蹤評級制度落實不到位，未關(guān)注到受評對象重大變化，跟蹤評級啟動不及時；四是資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分、現(xiàn)金流預(yù)測不審慎等。

    高莉表示，下一步，證監(jiān)會將高度關(guān)注證券評級機構(gòu)評級虛高、評級泡沫，未能有效揭示信用風(fēng)險等突出問題，嚴(yán)肅查處惡意造假、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級管理人員的責(zé)任，凈化信用評級市場環(huán)境，促進(jìn)交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。