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證監(jiān)會完成2018年多項專項檢查 部分證券評級機構存四大問題

2019-03-23 00:41  來源:證券日報 蘇詩鈺

    ■本報記者 蘇詩鈺

    3月22日,《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉,證監(jiān)會完成2018年公司債券業(yè)務專項現(xiàn)場檢查工作、2018年證券評級機構現(xiàn)場檢查工作、2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務專項現(xiàn)場檢查工作。

    2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務專項現(xiàn)場檢查工作方面,證監(jiān)會部署36家證監(jiān)局及相關單位對42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務開展專項現(xiàn)場檢查。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉昨日表示,現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務制度體系逐步健全、合規(guī)意識和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升,但基金子公司盡職調查和存續(xù)期管理能力總體偏弱。本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:盡職調查工作欠獨立不充分,對基礎資產(chǎn)運行監(jiān)控不到位,現(xiàn)金流歸集不規(guī)范,信息披露不準確不完整等。對存在的問題,各證監(jiān)局已采取行政監(jiān)管措施6項。

    自2015年以來,證監(jiān)會已累計完成對102家次公司、327個資產(chǎn)支持專項計劃的現(xiàn)場檢查工作,對中介機構及個人采取行政監(jiān)管措施22項。高莉表示,下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)加強資產(chǎn)證券化業(yè)務制度建設和日常監(jiān)管,嚴處違法違規(guī)行為,不斷推動資產(chǎn)證券化業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。

    高莉表示,證監(jiān)會部署36家證監(jiān)局及相關單位對63家證券公司的公司債券業(yè)務開展專項現(xiàn)場檢查。本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),證券公司公司債券業(yè)務合規(guī)水平有明顯提升,過去檢查中常見的制度不健全、承銷業(yè)務不規(guī)范等問題大幅減少,但在盡職調查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。針對發(fā)現(xiàn)的問題,相關證監(jiān)局已對5家機構采取出具警示函、責令改正等行政監(jiān)管措施;同期,發(fā)行人所屬證監(jiān)局對證券公司開展延伸檢查,已對12家機構和4名責任人采取了16項行政監(jiān)管措施。

    據(jù)悉,2015年以來,證監(jiān)會已累計完成對125家次證券公司、437個項目的現(xiàn)場檢查工作,對中介機構及個人采取行政監(jiān)管措施49項。高莉表示,下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)加強制度建設和日常監(jiān)管,嚴處違法違規(guī)行為,推動公司債券業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。

    此外,為規(guī)范證券評級業(yè)務活動,提高證券評級機構執(zhí)業(yè)質量,證監(jiān)會組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會以及交易商協(xié)會對7家證券評級機構開展了現(xiàn)場檢查。

    高莉表示,檢查發(fā)現(xiàn),部分證券評級機構存在以下問題:一是利益沖突防范機制缺失,違背獨立性原則開展證券評級業(yè)務;二是評級質量控制不到位,級別上調缺乏客觀依據(jù);三是跟蹤評級制度落實不到位,未關注到受評對象重大變化,跟蹤評級啟動不及時;四是資產(chǎn)證券化項目盡職調查不充分、現(xiàn)金流預測不審慎等。

    高莉表示,下一步,證監(jiān)會將高度關注證券評級機構評級虛高、評級泡沫,未能有效揭示信用風險等突出問題,嚴肅查處惡意造假、嚴重不盡責等失信行為,并追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任,凈化信用評級市場環(huán)境,促進交易所債券市場高質量發(fā)展。

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