貴州證監(jiān)局召開2019年貴州轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議

    本報(bào)見習(xí)記者 許焱雄

    2019年4月16日，貴州證監(jiān)局在貴陽(yáng)召開2019年貴州轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。會(huì)議以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議和全國(guó)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議的精神，貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)決策部署，總結(jié)貴州轄區(qū)2018年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，部署2019年機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)任務(wù)。貴州證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)楊光，黨委委員、副局長(zhǎng)張國(guó)輝出席會(huì)議并講話，70余家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人參會(huì)。

    楊光局長(zhǎng)在會(huì)上傳達(dá)了證監(jiān)會(huì)李超副主席在2019年全國(guó)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會(huì)上的講話精神。他強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”“一個(gè)合力”，認(rèn)真研判當(dāng)前面臨的形勢(shì)，全力打好防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)的攻堅(jiān)戰(zhàn)，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，重視以設(shè)立科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制為契機(jī)，推動(dòng)行業(yè)轉(zhuǎn)型與高質(zhì)量發(fā)展，全面提升全行業(yè)服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和資本市場(chǎng)改革發(fā)展的能力。

    張國(guó)輝副局長(zhǎng)在會(huì)上傳達(dá)了全國(guó)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作要點(diǎn)精神，并總結(jié)了2018年貴州轄區(qū)機(jī)構(gòu)發(fā)展情況和監(jiān)管工作。他指出，2018年貴州證監(jiān)局堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，把防控風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置，夯實(shí)日常監(jiān)管基礎(chǔ)，扎實(shí)開展機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，做實(shí)投資者保護(hù)工作，轄區(qū)市場(chǎng)主體的數(shù)量持續(xù)增加、核心競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升。去年轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為省內(nèi)企業(yè)通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債券及資管產(chǎn)品等實(shí)現(xiàn)直接融資達(dá)511.21億元，其中為省內(nèi)貧困地區(qū)企業(yè)融資78.61億元，有力支持了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，面對(duì)轄區(qū)依然嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢(shì)，貴州證監(jiān)局今年將繼續(xù)堅(jiān)決落實(shí)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)決策部署，以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為主線，以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控管理水平為抓手，層層傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線，進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的主動(dòng)性、針對(duì)性和有效性，重點(diǎn)抓好以下工作。一是主動(dòng)作為，繼續(xù)打好防范化解風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判，穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)案違約。二是多措并舉，進(jìn)一步提升轄區(qū)證券公司、私募基金公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。三是積極引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，持續(xù)推動(dòng)轄區(qū)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控能力建設(shè)，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，創(chuàng)新現(xiàn)場(chǎng)檢查方式。

    最后，會(huì)議以監(jiān)管重點(diǎn)、行業(yè)熱點(diǎn)為主題，開展了《機(jī)構(gòu)監(jiān)管的體系及職能》《轄區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展沿革》《轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息報(bào)送情況通報(bào)》《科創(chuàng)板相關(guān)政策解讀》等專題培訓(xùn)。