深交所監(jiān)事會(huì)：推進(jìn)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)平臺(tái)建設(shè) 進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作基礎(chǔ)

    2018年會(huì)員大會(huì)以來(lái)，深交所第二屆監(jiān)事會(huì)持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議決策部署，在深交所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照會(huì)員大會(huì)決議要求，貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，不斷完善監(jiān)督職能，凝聚內(nèi)外監(jiān)督合力，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。積極推動(dòng)深交所進(jìn)一步優(yōu)化完善內(nèi)部治理機(jī)制，提升合規(guī)運(yùn)作水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，切實(shí)打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，各項(xiàng)工作取得積極成效。

    一、2018年主要工作

    （一）強(qiáng)化自身建設(shè)，貫徹落實(shí)法律法規(guī)要求。密切跟進(jìn)重要法律規(guī)章制定修訂情況，及時(shí)組織學(xué)習(xí)法規(guī)要點(diǎn)、領(lǐng)會(huì)法規(guī)精神、落實(shí)法規(guī)要求，全面夯實(shí)依法履職基礎(chǔ)。深入學(xué)習(xí)貫徹新修訂的《證券交易所管理辦法》《深圳證券交易所章程》，全面掌握各項(xiàng)新規(guī)定新要求，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，完善監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)一步理順監(jiān)事會(huì)與所黨委、理事會(huì)、經(jīng)理層的關(guān)系。

    （二）夯實(shí)履職基礎(chǔ)，組織聽(tīng)取重點(diǎn)工作匯報(bào)。聽(tīng)取技術(shù)體系建設(shè)的匯報(bào)，對(duì)深交所在技術(shù)領(lǐng)域長(zhǎng)期大力投入和取得的突出成績(jī)，特別是自主研發(fā)第五代交易系統(tǒng)、保持連續(xù)16年安全運(yùn)行記錄給予高度肯定。

    （三）豐富工作抓手，推動(dòng)完善合規(guī)審查機(jī)制。證券交易所是資本市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)和重要平臺(tái)，所作決策必須符合法律法規(guī)要求，與黨和國(guó)家方針政策保持一致。進(jìn)一步完善合規(guī)審查機(jī)制，可以更好地為深交所科學(xué)規(guī)范決策提供專業(yè)支持，為監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職能提供新的有力抓手。

    （四）促進(jìn)合規(guī)運(yùn)作，持續(xù)嚴(yán)格財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督。以合規(guī)、安全為導(dǎo)向，針對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督，審議通過(guò)年度財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告和內(nèi)部審計(jì)半年度、年度工作報(bào)告，督促加強(qiáng)工程管理、技術(shù)管理等審計(jì)工作，完成8項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目，著力提升內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作和安全運(yùn)行保障水平。

    （五）嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督。認(rèn)真貫徹落實(shí)中央關(guān)于防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)決策部署和證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作要求，切實(shí)扛起風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮會(huì)員監(jiān)事市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、專業(yè)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，持續(xù)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督指導(dǎo)。

    （六）加強(qiáng)日常管理，切實(shí)落實(shí)履職盡責(zé)監(jiān)督。列席理事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等重要會(huì)議，監(jiān)督理事、高級(jí)管理人員履職盡責(zé)，確保各項(xiàng)重大決策合法合規(guī)。積極配合落實(shí)上級(jí)組織要求，督促交易所全面貫徹落實(shí)中央金融工作方針政策和證監(jiān)會(huì)決策部署。

    （七）延伸監(jiān)督鏈條，不斷完善下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督。以實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化管理為目標(biāo)，積極推進(jìn)實(shí)施專項(xiàng)審計(jì)，推動(dòng)下屬機(jī)構(gòu)提升規(guī)范運(yùn)作水平，夯實(shí)集團(tuán)化發(fā)展基礎(chǔ)。

    （八）配合外部監(jiān)督，督促落實(shí)巡視審計(jì)整改。高度重視發(fā)揮巡視、審計(jì)等外部監(jiān)督力量，針對(duì)有關(guān)反饋意見(jiàn)逐一制定整改措施，督促抓好巡視整改措施的組織落實(shí)和成果驗(yàn)收，以整改為契機(jī)，切實(shí)健全規(guī)則制度，提升管理水平，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)。

    （九）提出意見(jiàn)建議，推動(dòng)加快改革發(fā)展進(jìn)程。發(fā)揮會(huì)員監(jiān)事紐帶作用，圍繞深交所中心工作，積極提出意見(jiàn)建議。一是加快推進(jìn)人才強(qiáng)所規(guī)劃實(shí)施落地，進(jìn)一步穩(wěn)定人才預(yù)期，打造交易所高素質(zhì)、專業(yè)化的人才隊(duì)伍。二是進(jìn)一步發(fā)揮專業(yè)管理委員會(huì)重要作用，探索在其他業(yè)務(wù)條線建立專業(yè)管理委員會(huì)，完善協(xié)調(diào)工作機(jī)制，形成所內(nèi)工作合力。三是進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)引領(lǐng)作用，為夯實(shí)行業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、提升行業(yè)技術(shù)能力做出積極貢獻(xiàn)。監(jiān)事會(huì)組織所內(nèi)部門及時(shí)梳理有關(guān)意見(jiàn)建議，結(jié)合工作實(shí)際組織研究落實(shí)，加快推進(jìn)改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)。

    二、2019年重點(diǎn)工作

    監(jiān)事會(huì)是深交所法定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的重要職責(zé)，必須切實(shí)將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央對(duì)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)的分析判斷和經(jīng)濟(jì)金融工作的方針政策上來(lái)，積極服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，按照證監(jiān)會(huì)“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”工作要求，認(rèn)真落實(shí)會(huì)員大會(huì)決議，圍繞打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)、維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的工作主線，按照深交所章程規(guī)定，認(rèn)真履行好履職盡責(zé)監(jiān)督、財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督、下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督四項(xiàng)基本職能，創(chuàng)新工作方法，凝聚各方力量，提升監(jiān)督效能，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展。

    一是強(qiáng)化合規(guī)審查，推動(dòng)提升規(guī)范運(yùn)作水平。監(jiān)事會(huì)是深交所內(nèi)部監(jiān)督體系的重要組成部分，擔(dān)負(fù)著監(jiān)督深交所執(zhí)行法律法規(guī)、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則重要職能，要督促優(yōu)化完善合規(guī)審查工作機(jī)制，規(guī)范工作程序，豐富審查方式，找準(zhǔn)工作重點(diǎn)，進(jìn)一步加大審查力度。加強(qiáng)對(duì)合規(guī)審查意見(jiàn)落實(shí)情況的動(dòng)態(tài)管理，切實(shí)將合規(guī)審查工作推向深入、落到實(shí)處。

    二是堅(jiān)持底線思維，推動(dòng)加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。督促構(gòu)建系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架，推進(jìn)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作基礎(chǔ)。督促進(jìn)一步梳理完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系，優(yōu)化工作流程和操作要求，提升監(jiān)管工作規(guī)范化水平。推動(dòng)提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力，穩(wěn)步推進(jìn)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)產(chǎn)化，確保市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

    三是加強(qiáng)檢查督導(dǎo)，推動(dòng)提升內(nèi)部管理水平。加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度，督導(dǎo)實(shí)施重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，促進(jìn)相關(guān)決策程序更合規(guī)、資金使用更合理、管理機(jī)制更規(guī)范、業(yè)務(wù)運(yùn)行更穩(wěn)健。督促?gòu)?qiáng)化下屬機(jī)構(gòu)全面落實(shí)《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》，開(kāi)展下屬機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審計(jì)，督導(dǎo)下屬機(jī)構(gòu)強(qiáng)化財(cái)務(wù)和人力資源管理，進(jìn)一步提升交易所集團(tuán)化管理水平。

    四是夯實(shí)履職基礎(chǔ)，推動(dòng)形成多方監(jiān)督合力。進(jìn)一步加強(qiáng)與紀(jì)委工作的協(xié)同配合，與理事會(huì)、經(jīng)理層溝通協(xié)作、強(qiáng)化監(jiān)督，推動(dòng)優(yōu)化完善業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審三道防線，加強(qiáng)對(duì)下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)工作的指導(dǎo)，形成分層次、多元化、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督合力。健全完善監(jiān)事單位與深交所的日常聯(lián)絡(luò)互動(dòng)機(jī)制，全面掌握深交所發(fā)展動(dòng)態(tài)，提升監(jiān)督的主動(dòng)性、針對(duì)性、有效性。