完善基礎(chǔ)制度 擴(kuò)大對(duì)外開放 建設(shè)世界一流證券交易所

    ——深圳證券交易所總經(jīng)理2019年重點(diǎn)工作報(bào)告

    2018年會(huì)員大會(huì)以來，深交所經(jīng)理層持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，積極推進(jìn)落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議決策部署，貫徹新發(fā)展理念，在深交所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，大力推進(jìn)市場(chǎng)改革，持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管，扎實(shí)提升技術(shù)保障，不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理，牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)底線，努力服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，持續(xù)提升深交所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，市場(chǎng)建設(shè)各項(xiàng)工作取得積極成效。

    一、2018年主要工作

    2018年，深交所新增上市公司48家，股票IPO和再融資籌資額3945億元，股票成交金額50萬億元。截至2019年3月31日，深交所上市公司2153家，總市值23萬億元；債券（含資產(chǎn)支持證券）掛牌5229只，托管面額2萬億元；基金520只，規(guī)模1685億元。

    （一）堅(jiān)持深化改革，市場(chǎng)功能更健全

    一是落實(shí)上級(jí)決策有實(shí)招。成功啟動(dòng)首批交易所市場(chǎng)民營(yíng)企業(yè)信用保護(hù)工具試點(diǎn)，支持發(fā)行紓困專項(xiàng)債，深化與地方政府、證監(jiān)局的協(xié)作會(huì)商機(jī)制，合力幫助有發(fā)展前景但暫時(shí)陷入經(jīng)營(yíng)困難的上市公司、民營(yíng)企業(yè)緩解融資困境、化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

    二是完善產(chǎn)品體系用實(shí)勁。高信用等級(jí)債券取得新突破，發(fā)行20個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）地方債7559億元，同比增長(zhǎng)4.5倍，農(nóng)發(fā)債首次登陸交易所市場(chǎng)，鐵道債重返深交所上市交易。

    三是推進(jìn)精準(zhǔn)服務(wù)出實(shí)策。建立市場(chǎng)培育發(fā)展統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作機(jī)制，完善“總部+三基地”架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)區(qū)域“在地化服務(wù)”全面覆蓋，標(biāo)桿企業(yè)“全鏈條對(duì)接”精準(zhǔn)服務(wù)。

    四是擴(kuò)大對(duì)外開放顯實(shí)效。牽頭中方聯(lián)合體成功競(jìng)標(biāo)達(dá)卡證券交易所25%股權(quán)，積極參與巴基斯坦交易所運(yùn)營(yíng)管理，持續(xù)推進(jìn)與“一帶一路”沿線國(guó)家交易所技術(shù)與業(yè)務(wù)合作。擴(kuò)大跨境資本服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，“燧石星火”平臺(tái)注冊(cè)項(xiàng)目329個(gè)，較2017年底增長(zhǎng)近3倍，項(xiàng)目來源覆蓋35個(gè)國(guó)家或地區(qū)。

    （二）堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)防線更牢固

    一是著力補(bǔ)齊短板，優(yōu)化監(jiān)管機(jī)制。修訂《深圳證券交易所章程》，增加收取懲罰性違約金、出具監(jiān)管建議函、開展現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管舉措，完成新版上市、掛牌協(xié)議簽訂工作。優(yōu)化完善監(jiān)管機(jī)制，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管，構(gòu)建信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)控與現(xiàn)場(chǎng)檢查協(xié)作聯(lián)動(dòng)的監(jiān)管閉環(huán)。

    二是扛起退市責(zé)任，規(guī)范市場(chǎng)秩序。強(qiáng)化交易所退市決策主體責(zé)任，制定發(fā)布《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》，做好*ST烯碳、中弘股份退市工作，依法依規(guī)啟動(dòng)*ST長(zhǎng)生重大違法強(qiáng)制退市程序。

    三是緊盯重點(diǎn)問題，積極化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立與市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查及操作風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，制定針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。

    四是提升研判能力，強(qiáng)化協(xié)調(diào)保障。建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)研判重大風(fēng)險(xiǎn)因素，制定具有針對(duì)性和可操作性的應(yīng)對(duì)方案。拓展市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)廣度、深度，建設(shè)全方位、全流程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)平臺(tái)。

    （三）堅(jiān)持科技引領(lǐng)，技術(shù)優(yōu)勢(shì)更突出

    一是智能監(jiān)管水平更高。積極運(yùn)用科技手段助力一線監(jiān)管，夯實(shí)一線監(jiān)管技術(shù)基礎(chǔ)，構(gòu)建人力與科技融合的監(jiān)管新模式。以數(shù)據(jù)挖掘、智能分析等功能為特點(diǎn)的新版監(jiān)察系統(tǒng)、企業(yè)畫像項(xiàng)目上線運(yùn)行，市場(chǎng)交易監(jiān)管、公司監(jiān)管能力再上新臺(tái)階。

    二是運(yùn)行保障能力更強(qiáng)。進(jìn)一步完善技術(shù)體系，實(shí)施積極主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)福田－南方交易系統(tǒng)雙中心模式運(yùn)行，完成多個(gè)災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)或方案設(shè)計(jì)，持續(xù)增強(qiáng)系統(tǒng)安全運(yùn)行保障能力。

    三是技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)更牢。高度重視IT能力建設(shè)，加強(qiáng)深交所集團(tuán)技術(shù)規(guī)劃和管理工作，建設(shè)集團(tuán)級(jí)應(yīng)用架構(gòu)，增強(qiáng)核心技術(shù)系統(tǒng)的自主可控能力。

    （四）堅(jiān)持從嚴(yán)治所，管理運(yùn)營(yíng)更規(guī)范

    一是優(yōu)化管理架構(gòu)，完善制度機(jī)制。完善決策程序和工作機(jī)制，修訂內(nèi)部管理制度，優(yōu)化工作流程，改進(jìn)文風(fēng)會(huì)風(fēng)，提高決策效率和科學(xué)化、規(guī)范化水平。推進(jìn)模塊化管理，完善專業(yè)委員會(huì)設(shè)置，建立健全以業(yè)務(wù)條線為基礎(chǔ)的重大事項(xiàng)統(tǒng)籌機(jī)制。

    二是堅(jiān)持人才強(qiáng)所，激勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為。深入實(shí)施《人才強(qiáng)所規(guī)劃》，制定《關(guān)于激勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為干事創(chuàng)業(yè)的實(shí)施意見》，營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)良好氛圍。

    三是強(qiáng)化文化建設(shè)，履行社會(huì)責(zé)任。建成啟用深交所金融博覽中心，與深圳市共建深圳金融創(chuàng)新文化基地，打造資本市場(chǎng)文化平臺(tái)。

    二、2019年重點(diǎn)工作

    以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視資本市場(chǎng)建設(shè)，將資本市場(chǎng)提升到對(duì)金融運(yùn)行“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的高度，要求打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，資本市場(chǎng)改革發(fā)展面臨巨大機(jī)遇，深交所上下深感使命光榮、重任在肩。下一步，深交所經(jīng)理層將全面貫徹中央經(jīng)濟(jì)金融工作方針政策，緊扣深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主線，按照證監(jiān)會(huì)“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”工作要求，認(rèn)真落實(shí)會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決策，大力完善基礎(chǔ)制度，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)深化市場(chǎng)改革，不斷擴(kuò)大對(duì)外開放，充分發(fā)揮平臺(tái)功能，積極支持國(guó)家戰(zhàn)略，攜手廣大會(huì)員共同推動(dòng)深交所實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)功能更完備、一線監(jiān)管更有效、培育服務(wù)更精準(zhǔn)、管理運(yùn)行更規(guī)范，不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，全力打造國(guó)際領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心，努力建設(shè)世界一流證券交易所。

    （一）抓改革，促發(fā)展

    一是加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，促進(jìn)多層次市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展。做好規(guī)則制度比較研究，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板改革方案，進(jìn)一步完善創(chuàng)業(yè)板各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板包容性和覆蓋面，完善創(chuàng)新資本形成機(jī)制。統(tǒng)籌優(yōu)化主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板定位，實(shí)現(xiàn)各板塊協(xié)同發(fā)展，提升資本市場(chǎng)服務(wù)藍(lán)籌企業(yè)、創(chuàng)新企業(yè)的適應(yīng)性。

    二是推動(dòng)深市ETF期權(quán)業(yè)務(wù)，加快發(fā)展深市ETF市場(chǎng)。積極推動(dòng)深市ETF期權(quán)業(yè)務(wù)啟動(dòng)，進(jìn)一步豐富產(chǎn)品序列。全力促進(jìn)ETF市場(chǎng)發(fā)展，優(yōu)化ETF交易結(jié)算機(jī)制，擴(kuò)大規(guī)模，豐富品種，大力推廣深市核心指數(shù)，引導(dǎo)境外機(jī)構(gòu)配置深市資產(chǎn)，吸引更多中長(zhǎng)期資金入市。

    三是持續(xù)加強(qiáng)固收產(chǎn)品創(chuàng)新，不斷豐富多元產(chǎn)品序列。擴(kuò)大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點(diǎn)和信用保護(hù)工具試點(diǎn)，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)債券融資支持工具發(fā)展，完善資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，推動(dòng)開展房地產(chǎn)信托投資基金試點(diǎn)。繼續(xù)加大固收產(chǎn)品推廣發(fā)行力度，更好服務(wù)地方債、金融債發(fā)行，拓寬企業(yè)融資渠道，降低企業(yè)融資成本。

    （二）抓服務(wù)，促開放

    一是落實(shí)規(guī)劃要求，全面融入粵港澳大灣區(qū)建設(shè)。充分發(fā)揮深交所創(chuàng)新資本形成中心功能和優(yōu)勢(shì)，積極主動(dòng)參與大灣區(qū)建設(shè)，制定專項(xiàng)對(duì)接服務(wù)方案，推動(dòng)重點(diǎn)項(xiàng)目落地，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。優(yōu)化深港通機(jī)制，有序擴(kuò)大標(biāo)的范圍，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)更大范圍、更高水平、更深層次互聯(lián)互通。

    二是優(yōu)化工作機(jī)制，深入推進(jìn)“在地化”服務(wù)建設(shè)。完善服務(wù)培育工作體系，加大對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、標(biāo)桿企業(yè)服務(wù)投入力度，深化大型企業(yè)集團(tuán)綜合服務(wù)，充分動(dòng)員創(chuàng)投聯(lián)盟等各方力量做實(shí)做細(xì)推廣服務(wù)工作。深入推進(jìn)“在地化”服務(wù)基地建設(shè)，深化“一地一策”“一司一策”專項(xiàng)服務(wù)計(jì)劃，打造深交所創(chuàng)新資本生態(tài)體系。

    三是深化對(duì)外合作，持續(xù)推動(dòng)“一帶一路”產(chǎn)融對(duì)接。穩(wěn)妥推進(jìn)與“一帶一路”相關(guān)國(guó)家交易所之間的股權(quán)、業(yè)務(wù)和技術(shù)合作，推動(dòng)與境外交易所開展成熟產(chǎn)品互掛。推進(jìn)跨境投融資對(duì)接服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)與“一帶一路”沿線國(guó)家產(chǎn)融對(duì)接。

    （三）抓監(jiān)管，防風(fēng)險(xiǎn)

    一是夯實(shí)監(jiān)管制度基礎(chǔ)，積極推進(jìn)監(jiān)管公開。進(jìn)一步補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板，扎實(shí)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則制定和修訂工作，建立健全規(guī)章制度清理規(guī)范長(zhǎng)效機(jī)制。明確會(huì)員客戶交易行為管理、現(xiàn)場(chǎng)檢查、紀(jì)律處分等領(lǐng)域監(jiān)管制度標(biāo)準(zhǔn)，探索更加完善、透明的一線監(jiān)管救濟(jì)渠道，建設(shè)透明交易所。

    二是提高上市公司質(zhì)量，優(yōu)化交易監(jiān)管機(jī)制。強(qiáng)化以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，促進(jìn)退市法治化常態(tài)化。推動(dòng)完善上市公司定向可轉(zhuǎn)債發(fā)行、優(yōu)先股等制度，支持國(guó)企改革和以產(chǎn)業(yè)整合為重點(diǎn)的市場(chǎng)化并購(gòu)重組。嚴(yán)格違法違規(guī)異常交易行為監(jiān)管，持續(xù)推動(dòng)落實(shí)會(huì)員監(jiān)管責(zé)任，加強(qiáng)跨境監(jiān)管協(xié)作，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展更規(guī)范、市場(chǎng)預(yù)期更明確，從更深層次釋放資本市場(chǎng)活力和動(dòng)力。

    三是加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)力度，防范化解重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。健全完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度機(jī)制，強(qiáng)化宏觀意識(shí)和協(xié)同意識(shí)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作常態(tài)化、機(jī)制化、系統(tǒng)化。加快推進(jìn)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)市場(chǎng)主體行為和投資者心理分析，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判預(yù)警和應(yīng)對(duì)能力。強(qiáng)化固收產(chǎn)品違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)排查，完善市場(chǎng)化法治化處置機(jī)制，精準(zhǔn)有效處置重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。

    （四）抓技術(shù)，嚴(yán)管理

    一是加快新興技術(shù)應(yīng)用，構(gòu)建一流基礎(chǔ)設(shè)施。提高智能化監(jiān)管水平，增強(qiáng)大數(shù)據(jù)運(yùn)用的針對(duì)性和有效性，加快建設(shè)監(jiān)察系統(tǒng)二期、企業(yè)畫像三期項(xiàng)目。提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力，打造一流基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用平臺(tái)，加快推進(jìn)南方數(shù)據(jù)中心建設(shè)和金融云平臺(tái)建設(shè)，穩(wěn)步推進(jìn)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)產(chǎn)化。加大對(duì)行業(yè)的技術(shù)支持力度，組織力量加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，打造智慧交易所。

    二是加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，完善內(nèi)部管理機(jī)制。深入落實(shí)《人才強(qiáng)所規(guī)劃》，強(qiáng)化專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)精神傳承，為干事創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造良好環(huán)境。加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，推進(jìn)內(nèi)部管理信息化、系統(tǒng)化、智能化，建立集團(tuán)化人事、財(cái)務(wù)管理體系，進(jìn)一步提升管理運(yùn)營(yíng)效能。