證監(jiān)會壓實“看門人”責任 專家建議強化中介機構監(jiān)管信用評級

    ■本報記者 蘇詩鈺

    今年以來，中介機構已被證監(jiān)會多次點名，業(yè)內專家建議通過強化監(jiān)管信用評級和限制違規(guī)者業(yè)務范圍來壓實“看門人”責任。

    證監(jiān)會主席易會滿此前表示，要優(yōu)化中介生態(tài)。保薦承銷、審計評估、法律服務等中介機構要歸位盡責，切實發(fā)揮好資本市場“看門人”作用，嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關等法定職責，督促上市公司規(guī)范運作、真實披露。

    近期，證監(jiān)會對申請首發(fā)企業(yè)日常審核及現(xiàn)場檢查，對存在執(zhí)業(yè)質量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據(jù)情節(jié)輕重啟動相關監(jiān)管措施程序。

    中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇在接受《證券日報》記者采訪時表示，中介機構需要發(fā)揮勤勉盡職的重要作用，嚴格按照業(yè)務開展規(guī)定，如實盡責的收集、整理和匯報材料，尤其不能因為業(yè)務創(chuàng)收而協(xié)助企業(yè)材料造假，這將直接違背監(jiān)管層對中介機構業(yè)務許可的初衷和中介機構切實服務實體經(jīng)濟的職責使命。

    中信改革發(fā)展基金會研究員趙亞赟在接受《證券日報》記者采訪時表示，按照證監(jiān)會的要求，中介機構在培育發(fā)行主體、詢價定價、維護交易、風險管理、投資者適當性管理等各個環(huán)節(jié)負有重要責任，主要是要保證向投資者提供的信息真實、完整、有效。

    就如何加強監(jiān)管方面，趙亞赟表示，中介機構首先要在誠信與合規(guī)方面嚴格自律，保證提供真實的信息，不夸大或隱瞞，不誤導投資者，嚴格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德；其次要嚴格執(zhí)行投資者適當性管理制度，尊重投資者，真正做到“了解你的客戶”；另外市場調查和審計要全面和有效，對調查對象進行認真仔細的研究，為投資者嚴格控制風險。監(jiān)管機構還可以從長期追責、加大處罰力度、完善并細化監(jiān)管制度等方面加強對中介機構的監(jiān)管。

    貝塔金融研究院院長徐陽在接受《證券日報》記者采訪時表示，中介機構需要在內部控制、非公開市場信息管理、真實準確完整的信息披露等方面做到自律。監(jiān)管部門除了對事前進行監(jiān)管外，需要進一步加強事中事后監(jiān)管，對檢舉者信息的保護、中介自律事項的監(jiān)管及事后的懲罰及補救等加強監(jiān)管。

    尚震宇表示，監(jiān)管機構加強對中介機構監(jiān)管，可以從監(jiān)管信用評級、融資及衍生品業(yè)務限制、業(yè)務范圍限制等方面嚴格監(jiān)管中介機構，對于違規(guī)中介機構給予嚴厲的處罰，對于違法違規(guī)業(yè)務人員及企業(yè)，追究高額經(jīng)濟處罰乃至刑事責任。