證監(jiān)會壓實“看門人”責(zé)任 專家建議強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管信用評級

    ■本報記者 蘇詩鈺

    今年以來，中介機(jī)構(gòu)已被證監(jiān)會多次點(diǎn)名，業(yè)內(nèi)專家建議通過強(qiáng)化監(jiān)管信用評級和限制違規(guī)者業(yè)務(wù)范圍來壓實“看門人”責(zé)任。

    證監(jiān)會主席易會滿此前表示，要優(yōu)化中介生態(tài)。保薦承銷、審計評估、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，切實發(fā)揮好資本市場“看門人”作用，嚴(yán)格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作、真實披露。

    近期，證監(jiān)會對申請首發(fā)企業(yè)日常審核及現(xiàn)場檢查，對存在執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題的8家保薦機(jī)構(gòu)、4家會計師事務(wù)所、4家律師事務(wù)所根據(jù)情節(jié)輕重啟動相關(guān)監(jiān)管措施程序。

    中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇在接受《證券日報》記者采訪時表示，中介機(jī)構(gòu)需要發(fā)揮勤勉盡職的重要作用，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)開展規(guī)定，如實盡責(zé)的收集、整理和匯報材料，尤其不能因為業(yè)務(wù)創(chuàng)收而協(xié)助企業(yè)材料造假，這將直接違背監(jiān)管層對中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可的初衷和中介機(jī)構(gòu)切實服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的職責(zé)使命。

    中信改革發(fā)展基金會研究員趙亞赟在接受《證券日報》記者采訪時表示，按照證監(jiān)會的要求，中介機(jī)構(gòu)在培育發(fā)行主體、詢價定價、維護(hù)交易、風(fēng)險管理、投資者適當(dāng)性管理等各個環(huán)節(jié)負(fù)有重要責(zé)任，主要是要保證向投資者提供的信息真實、完整、有效。

    就如何加強(qiáng)監(jiān)管方面，趙亞赟表示，中介機(jī)構(gòu)首先要在誠信與合規(guī)方面嚴(yán)格自律，保證提供真實的信息，不夸大或隱瞞，不誤導(dǎo)投資者，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德；其次要嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度，尊重投資者，真正做到“了解你的客戶”；另外市場調(diào)查和審計要全面和有效，對調(diào)查對象進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的研究，為投資者嚴(yán)格控制風(fēng)險。監(jiān)管機(jī)構(gòu)還可以從長期追責(zé)、加大處罰力度、完善并細(xì)化監(jiān)管制度等方面加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

    貝塔金融研究院院長徐陽在接受《證券日報》記者采訪時表示，中介機(jī)構(gòu)需要在內(nèi)部控制、非公開市場信息管理、真實準(zhǔn)確完整的信息披露等方面做到自律。監(jiān)管部門除了對事前進(jìn)行監(jiān)管外，需要進(jìn)一步加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，對檢舉者信息的保護(hù)、中介自律事項的監(jiān)管及事后的懲罰及補(bǔ)救等加強(qiáng)監(jiān)管。

    尚震宇表示，監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，可以從監(jiān)管信用評級、融資及衍生品業(yè)務(wù)限制、業(yè)務(wù)范圍限制等方面嚴(yán)格監(jiān)管中介機(jī)構(gòu)，對于違規(guī)中介機(jī)構(gòu)給予嚴(yán)厲的處罰，對于違法違規(guī)業(yè)務(wù)人員及企業(yè)，追究高額經(jīng)濟(jì)處罰乃至刑事責(zé)任。