證監(jiān)會開五罰單 嚴懲信披違法行為

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨日通報了最新的行政處罰情況，證監(jiān)會近期依法對5宗信息披露違法案件作出行政處罰，涉及上海普天、山東地礦、中毅達、華澤鈷鎳和新綠股份等多家公司。

    具體來看，證監(jiān)會依法對上海普天信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對上海普天給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員邢煒、徐千、王治義給予警告，并分別處以5萬元、5萬元、4萬元罰款，對其他直接責任人員李中耀給予警告，并處以3萬元罰款。依法對山東地礦信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對山東地礦給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員張虹、張憲依、薛希鳳給予警告，并分別處以15萬元、8萬元、8萬元罰款，對其他直接責任人員胡向東等11人給予警告，并分別處以3萬元至5萬元不等的罰款。依法對中毅達信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對中毅達給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員黨悅棟給予警告，并處以12萬元罰款，對其他直接責任人員楊世鋒給予警告，并處以4萬元罰款。依法對華澤鈷鎳信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對未在法定期限內披露定期報告的行為，對華澤鈷鎳給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員劉騰、齊中平給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款，對其他直接責任人員柴雄偉等3人給予警告，并分別處以3萬元罰款；對未按規(guī)定披露臨時報告的行為，對華澤鈷鎳給予警告，并處以30萬元罰款，對控股股東、實際控制人及相關責任人員王濤、王輝、王應虎和黎永亮給予警告，并分別處以3萬元至45萬元不等的罰款。依法對新綠股份信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對新綠股份給予警告，并處以60萬元罰款，對責任人員陳思、陳星等13人給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款，同時對陳思采取終身證券市場禁入措施。

    上述案件中，上海普天、山東地礦、中毅達、華澤鈷鎳未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告；華澤鈷鎳未按規(guī)定披露控股股東王濤、王輝股份凍結相關事項，并且未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經營性資金占用及相關關聯(lián)交易情況；新綠股份向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)申請股份公開掛牌轉讓過程中披露文件存在虛假記載，2015年年度報告及臨時報告存在虛假記載，并且未按規(guī)定披露大股東股權質押信息。

    常德鵬表示，信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石，是維護投資者知情權的重要保障。證監(jiān)會將持續(xù)督促信息披露義務人依法履行信息披露義務，嚴懲各類信息披露違法違規(guī)行為，保障資本市場信息公開透明，維護廣大中小投資者合法權益。