天津證監(jiān)局召開轄區(qū)2019年證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管培訓(xùn)會

    本報記者 胡艷萍

    為進一步提高轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控意識和內(nèi)控管理水平，推動形成良好的行業(yè)生態(tài)環(huán)境，在中國證監(jiān)會機構(gòu)部的支持指導(dǎo)下，天津證監(jiān)局于10月25日組織召開了轄區(qū)2019年證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管培訓(xùn)會，以合規(guī)風(fēng)控、信息技術(shù)、資管業(yè)務(wù)、廉潔從業(yè)為專題開展了培訓(xùn)。天津證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)同志出席會議并作開班講話。

    會議指出，2019年以來，轄區(qū)機構(gòu)穩(wěn)步經(jīng)營發(fā)展，多數(shù)機構(gòu)堅持依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，服務(wù)實體經(jīng)濟能力進一步加強。各機構(gòu)不斷增強合規(guī)意識，加強流動性管控，完善全面風(fēng)險管理體系，加大信息技術(shù)保障投入，著力解決實體企業(yè)融資難題。但個別機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控的主動性、從業(yè)人員管控的有效性、企業(yè)文化建設(shè)的積極性仍待提高。

    會議強調(diào)，各機構(gòu)要繼續(xù)深化對合規(guī)風(fēng)控重要性的認(rèn)識。只有依法合規(guī)經(jīng)營，有效防范風(fēng)險，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，才能避免違法違規(guī)、釀成重大風(fēng)險，從而打造“百年老店”。要不折不扣落實各項監(jiān)管規(guī)定，明確合規(guī)管理工作、合規(guī)管理人員的真正定位。要保障網(wǎng)絡(luò)信息安全，充分利用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等金融科技，有效解決信息孤島問題，努力打造智慧型信息技術(shù)體系架構(gòu)，不斷提升合規(guī)風(fēng)控效能。針對風(fēng)險較高、有待規(guī)范的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要堅持“受人之托、代客理財”的行業(yè)本質(zhì)，去通道、降杠桿，回歸主動管理，持續(xù)滿足實體企業(yè)融資和廣大居民財富管理需求。

    會議要求，在金融業(yè)對外開放進程加快、行業(yè)面臨的國內(nèi)外競爭更加激烈的背景下，轄區(qū)機構(gòu)要增強憂患意識，擺脫路徑依賴，苦練內(nèi)功，打好基礎(chǔ)，不斷做優(yōu)做強：一是要不斷拓展國際視野，主動學(xué)習(xí)借鑒行業(yè)排名靠前機構(gòu)的運營管理經(jīng)驗，充分利用經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的契機，提升基于實體企業(yè)融資需求的金融產(chǎn)品研發(fā)能力，通過服務(wù)實體經(jīng)濟實現(xiàn)做大做強。二是立足行業(yè)特點屬性，找準(zhǔn)自身定位，充分運用大數(shù)據(jù)加強對客戶特點、投資需求的研究分析，通過個性化、差異化、特色化經(jīng)營，為投資者提供精準(zhǔn)優(yōu)質(zhì)的專業(yè)增值服務(wù)，樹立行業(yè)品牌形象。三是努力打造合規(guī)經(jīng)營、廉潔從業(yè)的行業(yè)文化，注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo)，將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的理念和要求融入公司經(jīng)營管理，在全國證券基金行業(yè)文化建設(shè)中積極發(fā)揮表率作用。

    天津轄區(qū)證券公司、基金公司、證券投資咨詢機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、各類分支機構(gòu)等200余家單位的主要負(fù)責(zé)人參加會議。

（編輯 白寶玉）