證監(jiān)會(huì)通報(bào)2019年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況

    私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為將被采取監(jiān)管措施和記入誠信檔案

    本報(bào)記者 侯捷寧

    11月1日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，為持續(xù)引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)提高規(guī)范化運(yùn)作水平，證監(jiān)會(huì)于今年上半年組織各證監(jiān)局對(duì)497家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過近幾年的引導(dǎo)和發(fā)展，行業(yè)總體規(guī)范運(yùn)作水平有所提升，但同時(shí)也發(fā)現(xiàn)部分私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。

    據(jù)了解，本次檢查重點(diǎn)對(duì)交易合規(guī)性、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、非法集資風(fēng)險(xiǎn)，跨區(qū)域經(jīng)營私募機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的有效性，自融自擔(dān)和利益沖突等情況進(jìn)行了檢查。

    通過檢查，各證監(jiān)局督促私募管理機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善優(yōu)化組織架構(gòu)、合規(guī)風(fēng)控、財(cái)務(wù)管理等制度，宣傳創(chuàng)投基金相關(guān)扶持政策，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，充分發(fā)揮私募基金在多層次資本市場(chǎng)中的積極作用。

    同時(shí)，本次檢查也發(fā)現(xiàn)部分私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。其中，部分私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；部分私募機(jī)構(gòu)開展募新還舊、期限錯(cuò)配的“資金池”業(yè)務(wù)，偏離私募基金本源；部分私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。

    針對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、立案稽查，或?qū)⑾嚓P(guān)涉嫌違法犯罪線索移送公安部門或地方政府。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場(chǎng)誠信檔案。