證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)將開啟備案管理

    3月1日起施行的新證券法創(chuàng)新監(jiān)管方式，調(diào)整了原來相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)事前準(zhǔn)入審批的監(jiān)管體制，要求會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。為落實新證券法關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)向證監(jiān)會備案的新要求，證監(jiān)會在廣泛聽取各方意見的基礎(chǔ)上，起草了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定（征求意見稿）》。

    《備案規(guī)定》共20條，主要規(guī)定了備案主體、備案范圍、備案時點和備案程序。將會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)納入規(guī)制范圍。聚焦從事高風(fēng)險業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及各類證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的重點業(yè)務(wù)和主要風(fēng)險點，分別在第四條至第八條規(guī)定了各類證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案范圍。

    備案有三個時點：一是在首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時備案：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案；實際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時間早于簽訂服務(wù)協(xié)議時間的，應(yīng)當(dāng)在實際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案。二是在證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項時備案。三是每年4月30日前辦理年度備案。

    在起草《備案規(guī)定》過程中，證監(jiān)會嚴(yán)格遵循“放管服”要求，堅持“備案”的非行政許可法律定位，明確證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案屬于“事后備案”“告知性備案”的法律性質(zhì)，不對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)定前置性條件。同時，《備案規(guī)定》還兼顧不同類別證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其備案要求的普遍性與特殊性，以提高監(jiān)管工作的針對性和有效性，并從便于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案出發(fā)，規(guī)定了比較簡潔的備案程序要求。

    證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，加強(qiáng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案管理，是配合新證券法實施，獲取證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是證監(jiān)會開展風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警、提高監(jiān)管工作針對性的基礎(chǔ)性安排。在后續(xù)落實證券法和《備案規(guī)定》工作中，證監(jiān)會將主動做好與相關(guān)主管部門的備案信息共享工作，進(jìn)一步建立健全監(jiān)管合作機(jī)制，為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案提供方便、高效的服務(wù)。