深交所：壓實市場中介機構(gòu)責任 建設(shè)交易所債市良好生態(tài)

    本報記者 姜楠

    為貫徹落實中國證監(jiān)會“四個敬畏，一個合力”理念要求，深交所于2019年10月份發(fā)布《關(guān)于“申報即納入監(jiān)管”相關(guān)自律監(jiān)管措施問題解答》，明確證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)過程中，因以往執(zhí)業(yè)行為可能觸發(fā)“檢查/自查措施”或“暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)”等措施的具體情形。

    自問答發(fā)布以來，在交易所發(fā)行審核、存續(xù)期監(jiān)管和各地證監(jiān)局日常監(jiān)管中，出現(xiàn)部分證券公司以往執(zhí)業(yè)過程中存在如下問題及受處理情形：一是在債券承銷業(yè)務(wù)中未勤勉盡責，未充分核查公開發(fā)行募集文件的真實性和準確性，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查；二是因在盡職調(diào)查中未勤勉盡責、未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務(wù)數(shù)據(jù)存在的虛假記載等違法違規(guī)行為，被采取行政監(jiān)管措施、行政處罰；三是因未對其他中介機構(gòu)出具的專業(yè)意見審慎核查、發(fā)生募集說明書信息披露不準確等違規(guī)行為，被多次采取出具警示函、責令改正等行政監(jiān)管措施。針對上述情形，為強化監(jiān)管合力，深滬兩所根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署開展監(jiān)管聯(lián)動，對相關(guān)證券公司采取自查、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的自律監(jiān)管措施。

    新證券法正式施行后，公開發(fā)行公司債券率先實施注冊制。深交所全力支持企業(yè)依法高效利用交易所債券市場融資，同時加大力度壓實中介機構(gòu)責任，進一步對中介機構(gòu)在公司債券承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等業(yè)務(wù)中的執(zhí)業(yè)行為依規(guī)執(zhí)行相關(guān)標準要求。下一步，深交所將繼續(xù)堅決落實以信息披露為核心的債券發(fā)行上市審核制度，堅持“申報即納入監(jiān)管”原則，督促證券公司等中介機構(gòu)歸位盡責，充分發(fā)揮“看門人”作用，著力加強源頭風(fēng)險防控，切實保護投資者合法權(quán)益，切實維護規(guī)范有序的債券市場環(huán)境生態(tài)，更好促進交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。