維護市場秩序 證監(jiān)會發(fā)布十六種監(jiān)管措施

    本報記者 侯捷寧

    3月27日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》（簡稱《實施辦法》），并向社會公開征求意見?！秾嵤┺k法》明確了十六種常見的監(jiān)督管理措施類型，同時指出，違法行為依法應當予以行政處罰的，不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰。

    證監(jiān)會表示，監(jiān)督管理措施（簡稱“監(jiān)管措施”），具有及時矯正不法行為、防范風險蔓延和危害后果擴散的作用，是金融監(jiān)管的重要手段。2008年，為規(guī)范這項職權的行使，證監(jiān)會出臺了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》（簡稱2008年試行辦法），對監(jiān)管措施的調整范圍、適用原則、種類、實施程序等作了規(guī)定，在規(guī)范監(jiān)管措施實施等方面發(fā)揮了重要的作用。但是，規(guī)則運行已有十余年，期間資本市場出現(xiàn)了一些新情況、新問題，證券法、優(yōu)化營商環(huán)境條例等也對監(jiān)管措施提出了一些新的要求。此次制定《實施辦法》，主要是結合實踐中反映出的突出問題及新的制度要求，在2008年試行辦法的制度框架下進行適度調整，并以規(guī)章形式正式對外發(fā)布。

    《實施辦法》主要包括五方面內容：

    一是明確監(jiān)督管理措施的種類和設定，經疏理現(xiàn)有制度規(guī)則，列明十六種常見的監(jiān)督管理措施類型，并以“法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底，為后續(xù)出現(xiàn)新的監(jiān)管措施類型預留空間。同時，新增加《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等規(guī)定的“限制作為特定對象認購證券”、《上市公司重大資產重組管理辦法》《非上市公眾公司收購管理辦法》等規(guī)定的“責令暫停或者終止并購重組活動”兩類措施。

    此外，為提高依法行政水平，加強自我規(guī)范，明確證監(jiān)會規(guī)章以外的規(guī)范性文件不得設定監(jiān)管措施。

    二是明確監(jiān)管措施的適用，規(guī)定監(jiān)管措施可以單獨適用，也可以合并適用，明確違法行為依法應當予以行政處罰的，必須進行行政處罰，不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰。

    三是明確實施監(jiān)督管理措施的通用程序，實施監(jiān)管措施應當有充分的證據、依據，采取部分監(jiān)督管理措施的，應當履行事先告知程序，并可以通報相關單位。

    四是明確各類監(jiān)管措施的具體實施程序，包括實施步驟、方式、矯正目標、時限等內容，提高監(jiān)管行為的規(guī)范化水平。

    五是明確作出監(jiān)督管理措施決定的要求，實施機構應當及時作出監(jiān)管措施，違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再采取監(jiān)管措施。明確監(jiān)督管理措施決定書的內容、公開要求、送達程序等。