證監(jiān)會擬對廣發(fā)證券采取行政監(jiān)管措施

    本報記者 吳曉璐

    7月10日，證監(jiān)會對廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務中的違規(guī)行為依法下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務有關(guān)文件12個月的監(jiān)管措施。對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報酬等監(jiān)管措施，并責令廣發(fā)證券對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部追責，按公司規(guī)定追回相關(guān)報酬收入。

    市場人士對《證券日報》記者表示，根據(jù)此前的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》和現(xiàn)行的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，暫停保薦機構(gòu)資格和暫不受理債券承銷業(yè)務有關(guān)文件的最高期限就是6個月和12個月，屬于頂格處罰。另外，對相關(guān)責任人的處罰，“被認定位不適當人選10年至20年，差不多就是市場禁入了”。

    證監(jiān)會表示，廣發(fā)證券在相關(guān)業(yè)務風險爆發(fā)后，按照證監(jiān)會強化風險管控要求，已啟動全面自查，控制各項業(yè)務規(guī)模，防止新增風險。證監(jiān)會同步對廣發(fā)證券2014年以來相關(guān)投行業(yè)務情況進行全面核查。經(jīng)查，廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項目執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責，存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失、缺乏應有的執(zhí)業(yè)審慎、內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式、未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務等重大違規(guī)行為。根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對廣發(fā)證券采取前述暫停業(yè)務、實施整改等監(jiān)管措施，并嚴肅追責相關(guān)責任人員。

    中國人民大學法學院教授劉俊海對《證券日報》記者表示，證監(jiān)會擬對廣發(fā)證券采取的行政監(jiān)管措施，包括暫不受理相關(guān)業(yè)務，認定不適當人選，從機構(gòu)到相關(guān)責任人的監(jiān)管措施都非常的精準，而且指出了對其采取監(jiān)管措施的事實依據(jù)和法理依據(jù)。

    德恒（上海）律師事務所合伙人陳波亦對《證券日報》記者表示，證監(jiān)會擬采取的是行政監(jiān)管，不是行政處罰，說明證監(jiān)會認為廣發(fā)證券的違規(guī)情形尚未達到應予行政處罰的程度。行政監(jiān)管、行政處罰兩類措施的法律性質(zhì)不同，法律后果也有區(qū)別。

    證監(jiān)會重申，保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)承擔重要的“看門人”職責，是資本市場核查驗證、專業(yè)把關(guān)的首道防線，必須嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。部分機構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內(nèi)控松散，管控失效，履職不力，把關(guān)不嚴，將嚴重損害資本市場秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對此，證監(jiān)會始終保持高壓態(tài)勢，堅持有案必查、有錯必懲，讓違規(guī)者付出代價。

    證監(jiān)會表示，隨著新證券法頒布實施和注冊制改革深入推進，保薦機構(gòu)等各類中介機構(gòu)的責任進一步加大，各機構(gòu)必須提高認識、從嚴要求，切實把法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責的內(nèi)在動力和行動自覺，完善內(nèi)部控制，強化風險意識，堅守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。證監(jiān)會也將嚴格落實有關(guān)法律法規(guī)要求，全面壓實中介機構(gòu)責任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，切實保護投資者合法權(quán)益，助力資本市場更好的發(fā)揮服務實體經(jīng)濟功能。