公募基金側(cè)袋機制發(fā)布 豐富流動性風(fēng)險管理工具

    本報記者 吳曉璐

    7月10日，為進一步提升公募基金風(fēng)險防控能力，更好地保護投資者合法權(quán)益，借鑒境外市場成熟經(jīng)驗，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引》（以下簡稱《指引》），8月1日起正式施行。

    證監(jiān)會表示，《指引》于2019年8月16日至9月1日在證監(jiān)會官網(wǎng)向社會公開征求意見。征求意見過程中，市場機構(gòu)和社會公眾給予積極正面的反饋，并提出一些具體修改意見。證監(jiān)會已逐條研究，充分吸收。

    修改完善后的《指引》共十七條，一是明確側(cè)袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運作的機制。二是規(guī)定了側(cè)袋機制的啟用條件、實施程序和主要實施環(huán)節(jié)的操作要求。三是壓實基金管理人的風(fēng)險管控主體責(zé)任，著力規(guī)范費用收取、信息披露等投資運作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制，并明確托管人和會計師事務(wù)所職責(zé)，形成管理人內(nèi)部約束、公眾監(jiān)督、外部專業(yè)機構(gòu)制衡的機制。

    下一步，證監(jiān)會將按照《指引》以及相關(guān)法律法規(guī)的要求，督促基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線，持續(xù)提升公募基金風(fēng)險管控能力，并及時總結(jié)實踐經(jīng)驗，不斷完善優(yōu)化監(jiān)管制度。