中證協(xié)發(fā)布兩份文件 進一步規(guī)范自律措施實施

    本報記者 侯捷寧

    7月15日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實施了《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》（簡稱“辦法”）和《中國證券業(yè)協(xié)會自律處分委員會辦案規(guī)程》（簡稱“規(guī)程”），進一步規(guī)范自律措施的實施，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

    辦法所稱自律措施，包括自律管理措施和紀律處分。自律管理措施是協(xié)會針對較輕違規(guī)行為采取的自律措施。紀律處分是協(xié)會針對較重違規(guī)行為采取的自律措施。實施自律措施應(yīng)當(dāng)與行政監(jiān)管相銜接協(xié)調(diào)，接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)。

    辦法明確，實施自律措施應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

    一是懲教結(jié)合。堅持寬嚴相濟、懲戒與教育相結(jié)合，引導(dǎo)督促自律管理對象自我糾正、自我完善、自我提高。

    二是依據(jù)正確。實施自律措施應(yīng)當(dāng)以公布的授權(quán)規(guī)定、自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范為依據(jù)。沒有依據(jù)的，不得實施自律措施。

    三是程序規(guī)范。嚴格遵守相關(guān)程序規(guī)定，保障自律管理對象陳述、申辯、聽證、復(fù)議等權(quán)利。

    四是歸責(zé)適當(dāng)。合理區(qū)分個人責(zé)任與機構(gòu)責(zé)任，主要責(zé)任與次要責(zé)任，直接責(zé)任與管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，做到歸責(zé)適當(dāng)。

    五是過罰相當(dāng)。堅持實事求是、依法依規(guī)、客觀公正，綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等主客觀因素，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、過罰相當(dāng)。

    辦法指出，對從業(yè)人員實施的自律管理措施包括：談話提醒；要求提交書面承諾；要求參加合規(guī)教育；警示；責(zé)令改正；責(zé)令所在機構(gòu)給予處理；協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。對從業(yè)人員實施的紀律處分包括：行業(yè)內(nèi)通報批評；公開譴責(zé)；暫停執(zhí)業(yè)；停止執(zhí)業(yè)。

    規(guī)程則明確，自律處分委員會案件辦理實行自律處分會議制度。委員會自律處分會議包括重大紀律處分案件的復(fù)審（以下簡稱“復(fù)審會議”）和全部案件的復(fù)議（以下簡稱“復(fù)議會議”）兩類。重大紀律處分案件包括對協(xié)會會員或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分，“停止執(zhí)業(yè)”的紀律處分，以及其他情況復(fù)雜或影響較大的紀律處分案件；但是，辦法第四十四條第二款規(guī)定的簡單案件除外。

（編輯 姜楠）