深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制 相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)正式上線啟用

    本報記者 姜楠

    日前，在中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署下，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）聯(lián)合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）、中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“中證金融”），組織各市場參與主體正式上線創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，并同步啟用交易、結(jié)算新數(shù)據(jù)接口。自7月27日起，新技術(shù)系統(tǒng)全面支持市場主體開展注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票及存托憑證網(wǎng)上發(fā)行、交易結(jié)算、融資融券等相關(guān)業(yè)務(wù)需求。

    為平穩(wěn)推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，深交所將保證系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行作為改革重中之重，有序開展相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作。

    一是暢通信息公開渠道。新建發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)并同步推出創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核信息公開網(wǎng)站、“深證服”APP，通過技術(shù)手段實現(xiàn)審核業(yè)務(wù)“一站式、全程流程化、電子化”，關(guān)鍵節(jié)點系統(tǒng)控制，業(yè)務(wù)操作留痕存檔，確保審核工作嚴格規(guī)范、公開透明。

    二是提升交易系統(tǒng)效能。針對創(chuàng)業(yè)板交易制度改革，改造新一代交易系統(tǒng)，支持上市初期交易機制，引入可連續(xù)滑動的“價格籠子”，新增盤后定價交易、轉(zhuǎn)融通市場化約定申報和實時成交等業(yè)務(wù)功能。

    三是強化科技監(jiān)管能力。廣泛運用深交所在新一代監(jiān)察系統(tǒng)、上市公司監(jiān)管畫像系統(tǒng)等科技監(jiān)管平臺建設(shè)中的智能化成果，實現(xiàn)上市審核、持續(xù)監(jiān)管及交易監(jiān)控等智能輔助功能。

    四是前瞻性做好技術(shù)評估。提前對核心系統(tǒng)進行充分的容量評估和測試，確保系統(tǒng)容量和性能滿足創(chuàng)業(yè)板改革后業(yè)務(wù)發(fā)展需要，保障系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。

    創(chuàng)業(yè)板改革涉及上市審核、發(fā)行、交易、結(jié)算、風(fēng)險防控、日常監(jiān)管、退市等多個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，需要改造行業(yè)核心機構(gòu)、證券公司、基金公司、托管銀行、行情信息服務(wù)商等多方市場主體技術(shù)系統(tǒng)，時間緊、任務(wù)重，對證券行業(yè)信息技術(shù)能力是一次重大考驗。為確保全市場技術(shù)系統(tǒng)按計劃平穩(wěn)上線，在中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局統(tǒng)籌指導(dǎo)和相關(guān)部門的支持下，深交所聯(lián)合中國結(jié)算、中證金融，精心準(zhǔn)備、周密部署，自2020年4月底起全面啟動技術(shù)準(zhǔn)備工作以來，共召開四次線上與線下相結(jié)合的全市場技術(shù)工作會議，組織兩輪業(yè)務(wù)仿真測試和三次全網(wǎng)測試，對業(yè)務(wù)功能與運行流程、技術(shù)運行與系統(tǒng)容量性能、故障災(zāi)難切換等進行全方位模擬演練，全市場按計劃有序推進技術(shù)系統(tǒng)改造任務(wù)。

    在各方共同努力下，7月25日創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制技術(shù)通關(guān)測試及發(fā)行業(yè)務(wù)通關(guān)測試順利完成，技術(shù)系統(tǒng)成功上線，標(biāo)志著全市場相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)投產(chǎn)就緒、發(fā)行功能正式啟用。接下來，深交所將聯(lián)合中國結(jié)算、中證金融，繼續(xù)組織好注冊制股票交易業(yè)務(wù)啟用的全網(wǎng)業(yè)務(wù)演練、通關(guān)測試，確保創(chuàng)業(yè)板改革順利落地。

    有關(guān)負責(zé)人表示，深交所歷來高度重視技術(shù)研發(fā)投入，堅持重要系統(tǒng)自主研發(fā)，確保核心技術(shù)自主可控、安全可靠。為打造創(chuàng)業(yè)板改革精品工程，深交所將繼續(xù)周密組織、嚴格執(zhí)行相關(guān)技術(shù)方案，充分測試驗證，有效防范、及時化解風(fēng)險隱患，以最高標(biāo)準(zhǔn)、最嚴要求、最佳狀態(tài)，做細做實每項技術(shù)工作，充分依托技術(shù)優(yōu)勢，便利市場主體，努力做到“開明、透明、廉明、嚴明”，為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供更強有力的技術(shù)保障。