中證協(xié)公布新一批 IPO配售限制名單和黑名單

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中證協(xié)）27日公布了新一批IPO配售對(duì)象限制名單以及黑名單。此次有7個(gè)配售對(duì)象被列入限制名單，包括巴克萊銀行以及私募上海銳天投資旗下多個(gè)產(chǎn)品。有45個(gè)配售對(duì)象被列入黑名單，其中有39個(gè)為個(gè)人賬戶。

    中證協(xié)稱，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（下稱科創(chuàng)板細(xì)則）的規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板“云涌科技”“江航裝備”“盟升電子”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反科創(chuàng)板細(xì)則第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

    科創(chuàng)板細(xì)則第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在使用他人賬戶報(bào)價(jià)、同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)、無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)等13種行為。

    科創(chuàng)板細(xì)則第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)、獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金等5種行為。

    被列入限制名單的包括巴克萊銀行以及上海銳天投資旗下的6個(gè)私募基金。上述機(jī)構(gòu)自7月28日起6個(gè)月內(nèi)不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

    此外，中證協(xié)還為規(guī)范IPO網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2020年3至4月26個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的45個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

    45個(gè)被列入黑名單的配售對(duì)象中，有6個(gè)屬于公司賬號(hào)或私募賬號(hào)，39個(gè)是個(gè)人賬號(hào)。

    上海證券報(bào)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至7月28日，今年以來(lái)累計(jì)已有372個(gè)賬戶被中證協(xié)列入限制名單或黑名單。其中，21個(gè)賬戶因在參與科創(chuàng)板新股發(fā)行網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定被列入股票配售對(duì)象限制名單，351個(gè)賬戶因在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定被列入股票配售對(duì)象黑名單。

    隨著新三板精選層落地，參與精選層公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下詢價(jià)申購(gòu)的投資者，若存在違規(guī)行為將同樣接受中證協(xié)的監(jiān)管。