證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪：投保機(jī)構(gòu)將對(duì)重大典型、社會(huì)影響惡劣的個(gè)案依法及時(shí)啟動(dòng)集體訴訟

    本報(bào)記者 吳曉璐

    7月31日，最高人民法院舉辦《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪表示，證監(jiān)會(huì)將從三方面支持和配合最高人民法院做好司法解釋的實(shí)施工作：

    一是證監(jiān)會(huì)將制定發(fā)布專門的規(guī)定。根據(jù)訴訟法、《證券法》以及司法解釋的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將制定發(fā)布關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知。對(duì)投保機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)單位，參與特別代表人訴訟行為進(jìn)行總體規(guī)范，這個(gè)通知將主要對(duì)投保機(jī)構(gòu)的范圍、參與特別代表人訴訟的原則、工作保障機(jī)制、協(xié)調(diào)合作機(jī)制以及工作紀(jì)律等等做出規(guī)定。通知還特別強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)單位要利用自身系統(tǒng)數(shù)據(jù)等優(yōu)勢(shì)，做好證券集體訴訟的相關(guān)司法協(xié)助工作，同時(shí)強(qiáng)化監(jiān)督約束，要求參與訴訟的投保機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和工作紀(jì)律，依法行權(quán)。

    二是中證中小投資者服務(wù)中心將制定發(fā)布專門的業(yè)務(wù)規(guī)則。投服中心作為證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)具體參加代表人訴訟的主要的投保機(jī)構(gòu)，將根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，在訴訟人、代表人和投資者在訴訟過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，案件選擇機(jī)制，訴訟活動(dòng)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的規(guī)范，檔案管理等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，使得集體訴訟在中小投服具體實(shí)施單位有規(guī)可行。根據(jù)目前的分工安排，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)另外一家投保機(jī)構(gòu)，也就是投資者保護(hù)基金，在試點(diǎn)的階段，主要從事數(shù)據(jù)的分析、損失計(jì)算、協(xié)助分配等工作，與中小投資者服務(wù)中心進(jìn)行互補(bǔ)，后續(xù)根據(jù)需要再制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，從事訴訟代表人相關(guān)規(guī)則。

    三是其他系統(tǒng)單位將結(jié)合各自優(yōu)勢(shì)依法積極提供司法協(xié)助工作，中國(guó)登記結(jié)算公司、證券交易所等證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位將按照證券集體訴訟制度的安排，從自身職能和優(yōu)勢(shì)出發(fā)，按照司法協(xié)助程序積極配合人民法院在集體訴訟過(guò)程中的相關(guān)工作。

    焦津洪表示，此外證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)投保機(jī)構(gòu)參加證券集體訴訟的工作監(jiān)督，確保證監(jiān)會(huì)各個(gè)單位勤勉盡責(zé)、積極作為，依法對(duì)司法審判工作提供支持和服務(wù)保障。對(duì)于徇私舞弊，嚴(yán)重失職，造成投資者損失的行為，證監(jiān)會(huì)將依法依規(guī)追究責(zé)任。

    “在此要指出一點(diǎn)，證券集體訴訟只是證券期貨多元糾紛解決的一種類型，不影響其他糾紛解決方式積極發(fā)揮作用，新《證券法》規(guī)定，投保機(jī)構(gòu)可以作為代表人參加訴訟，投保機(jī)構(gòu)將按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的案件篩選機(jī)制，對(duì)重大典型、社會(huì)影響惡劣的個(gè)案依法及時(shí)啟動(dòng)集體訴訟。”焦津洪表示。

（編輯 上官夢(mèng)露）