證監(jiān)會就公募基金管理人監(jiān)督管理辦法征求意見 明確退出機制

    本報記者 吳曉璐

    7月31日，證監(jiān)會表示，為增強公募基金行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟能力，支持行業(yè)機構(gòu)做優(yōu)做強，創(chuàng)造良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，證監(jiān)會對《證券投資基金管理公司管理辦法》（以下簡稱《公司辦法》）進行修訂，并更名為《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》。證監(jiān)會就《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理人辦法》）及相關(guān)配套規(guī)則公開征求意見。

    證監(jiān)會表示，現(xiàn)行《公司辦法》于2004年首次發(fā)布，2012年進行了修訂，作為公募基金行業(yè)機構(gòu)監(jiān)管的重要部門規(guī)章，構(gòu)建了機構(gòu)準(zhǔn)入、日常經(jīng)營、內(nèi)部治理和人員管理的基本監(jiān)管框架?！豆巨k法》實施以來，在促進基金公司規(guī)范發(fā)展、樹立資管行業(yè)制度標(biāo)桿和培育大眾科學(xué)投資理念等方面發(fā)揮了積極作用。近年來，基金行業(yè)面臨市場內(nèi)外環(huán)境的深刻變化，《公司辦法》部分內(nèi)容已不能完全適應(yīng)實踐發(fā)展和資本市場深化改革的需要，需適時予以調(diào)整。為此，證監(jiān)會啟動了對《公司辦法》的修訂工作，經(jīng)充分調(diào)研，形成《管理人辦法》及其配套規(guī)則。

    此次修訂主要體現(xiàn)以下五個方面：一是切實把好行業(yè)入口關(guān)，加強基金公司股權(quán)持續(xù)性監(jiān)管，優(yōu)化公募基金牌照制度；二是進一步完善基金公司治理機制，突出強化長期激勵約束機制，要求基金管理人建立自上而下、由內(nèi)而外的長期考核制度，加強行業(yè)文化建設(shè)；三是加強對公募持牌機構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，統(tǒng)一公募基金管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管安排，進一步提高公募基金業(yè)務(wù)的規(guī)范化程度；四是致力打造國際一流的財富管理機構(gòu)，支持優(yōu)質(zhì)公司集團化運營，完善子公司監(jiān)管安排，提高綜合財富管理服務(wù)能力；五是明確基金管理人退出機制安排，構(gòu)建進退有序的行業(yè)生態(tài)。

    證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見的情況，認(rèn)真研究，進一步完善后盡快發(fā)布。

（編輯 田冬）