證監(jiān)會(huì)就《證券期貨行政和解實(shí)施辦法（征求意見稿）》公開征求意見

    本報(bào)記者 吳曉璐

    8月7日，證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)修訂后的《證券法》，進(jìn)一步發(fā)揮行政和解在化解行政資源與行政效率之間的矛盾、及時(shí)補(bǔ)償投資者損失、盡快恢復(fù)市場(chǎng)秩序等方面的積極作用，證監(jiān)會(huì)在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第114號(hào)）進(jìn)行了修訂，起草形成了《證券期貨行政和解實(shí)施辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》）及其說明，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

    《征求意見稿》保持原辦法框架結(jié)構(gòu)不變，共5章25條，較原辦法減少了14條。具體而言，修改15條、刪除16條、增加2條。主要修改了以下幾方面內(nèi)容：

    一是完善辦法名稱，修改為《證券期貨行政和解實(shí)施辦法》。

    二是調(diào)整行政和解申請(qǐng)的期間。將原來的正式立案之日起滿3個(gè)月（經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可不受3個(gè)月限制）至行政處罰決定作出之前，調(diào)整為自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)送達(dá)的調(diào)查法律文書之日起至行政處罰決定作出之前。

    三是調(diào)整行政和解的適用范圍與條件，不再對(duì)案件類型作特別限定，同時(shí)完善適用和解程序的積極條件和消極條件。積極條件調(diào)整為案件已經(jīng)過必要的調(diào)查程序，并且符合下列條件之一：案件事實(shí)難以完全明確；法律適用難以完全明確；當(dāng)事人已經(jīng)或者承諾采取有效措施，糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響；采取行政和解有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高執(zhí)法效率，恢復(fù)市場(chǎng)秩序的其他情形。消極條件調(diào)整為以下幾個(gè)方面：被調(diào)查當(dāng)事人的行為涉嫌證券期貨犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理的不得和解；對(duì)于慣犯、累犯等不得和解；當(dāng)事人就同一案件重復(fù)申請(qǐng)和解的，不適用和解程序。此外，刪除證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)查處的案件不適用和解程序的規(guī)定。

    四是完善行政和解的啟動(dòng)程序，刪除證監(jiān)會(huì)不得主動(dòng)或者變相主動(dòng)提出和解建議的規(guī)定，并且進(jìn)一步要求應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查法律文書中告知當(dāng)事人可以依照規(guī)定申請(qǐng)和解。

    五是刪除內(nèi)部征求意見規(guī)定，考慮到內(nèi)部征求意見程序?qū)儆谧C監(jiān)會(huì)內(nèi)部工作流程，不宜在外部文件中規(guī)定，予以刪除。

    六是完善行政和解金的確定因素，新增“當(dāng)事人涉嫌違法行為如被查實(shí)依法可處以的資格處罰措施”、“當(dāng)事人在案件調(diào)查中的配合情況”以及“達(dá)成行政和解時(shí)所處的執(zhí)法階段”三項(xiàng)內(nèi)容作為確定因素。

    七是完善行政和解金的管理和使用，明確行政和解金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于賠償投資者損失。對(duì)于未造成投資者損失，或者投資者損失難以認(rèn)定，或者行政和解金在賠償投資者損失后仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)。

    八是加強(qiáng)當(dāng)事人權(quán)益的保障，包括進(jìn)一步完善回避程序、告知程序、協(xié)商延期程序；明確行政和解程序終止后，證監(jiān)會(huì)恢復(fù)調(diào)查、審理程序的，當(dāng)事人在和解中所作的自認(rèn)不作為認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù)；明確證監(jiān)會(huì)無正當(dāng)理由單方不履行行政和解協(xié)議的，當(dāng)事人可以提起行政復(fù)議或行政訴訟等。

    九是明確行政和解的信息公開，規(guī)定證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布中止調(diào)查決定書和終止調(diào)查決定書。

    十是明確記入誠(chéng)信記錄的情形，如果行政相對(duì)人存在未按約定履行行政和解協(xié)議、提供的行政和解材料有虛假記載或者重大遺漏等違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為，將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

    證監(jiān)會(huì)表示，將根據(jù)公開征求意見情況，對(duì)《征求意見稿》作進(jìn)一步修改完善。

（編輯 袁元）