提升透明度 上交所公布監(jiān)管服務(wù)清單

    證券時(shí)報(bào)記者 朱凱

    為了深入貫徹新證券法，切實(shí)落實(shí)“放管服”要求，全面提升監(jiān)管和服務(wù)的透明度，上交所于近日梳理編制了自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單，并對(duì)外公布。與此同時(shí)，上交所按照“標(biāo)準(zhǔn)公開、規(guī)則簡明、便民友好”的原則，持續(xù)開展業(yè)務(wù)規(guī)則制定、修改與清理廢止工作，不斷優(yōu)化規(guī)則體系，公開監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，精簡辦理流程。此次向市場公開發(fā)布自律監(jiān)管、市場服務(wù)事項(xiàng)及辦理依據(jù)，旨在全面杜絕可能存在的“口袋政策”“隱性門檻”等問題，推進(jìn)“陽光監(jiān)管、透明監(jiān)管”，為市場主體提供業(yè)務(wù)便利和穩(wěn)定預(yù)期。

    上交所本次編制自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單，以新證券法確立的交易所職責(zé)定位和功能屬性為主線，重點(diǎn)厘清事項(xiàng)類型、性質(zhì)與辦理依據(jù)。對(duì)于自律監(jiān)管事項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)健全并公開監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，并充分保障監(jiān)管對(duì)象合法權(quán)益；對(duì)于市場服務(wù)事項(xiàng)，要求簡證便民、及時(shí)高效，公開辦理流程和材料要求，充分便利服務(wù)對(duì)象。

    證券時(shí)報(bào)記者注意到，上交所本次系統(tǒng)梳理和明確了自律監(jiān)管、市場服務(wù)事項(xiàng)共計(jì)42項(xiàng)。其中，自律監(jiān)管事項(xiàng)18項(xiàng)，涉及證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管和自律管理與救濟(jì)等5類；市場服務(wù)事項(xiàng)24項(xiàng)，涉及證券發(fā)行上市服務(wù)、證券交易服務(wù)、會(huì)員服務(wù)、上市公司服務(wù)、期權(quán)與基金服務(wù)等5類。上交所同時(shí)列明了每一件事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的主要規(guī)則依據(jù)，以方便市場主體查詢使用。后續(xù)，上交所將根據(jù)市場與業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對(duì)自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。

    在梳理并公開市場服務(wù)事項(xiàng)的同時(shí)，上交所對(duì)市場服務(wù)事項(xiàng)的辦理標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行了評(píng)估，著力優(yōu)化辦理流程、精簡辦理?xiàng)l件和材料要求，為市場主體提供更多便利。例如，制定并發(fā)布業(yè)務(wù)指南，對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)行“一站式辦理”和“清單式核對(duì)”，并簡化了要約收購豁免行政許可文件、夫妻共同財(cái)產(chǎn)同意轉(zhuǎn)讓的公證材料、證明實(shí)際控制關(guān)系的法律意見書等若干材料要求，大幅降低了市場主體的辦理成本，進(jìn)一步提高了業(yè)務(wù)辦理預(yù)期。制定并發(fā)布司法協(xié)助業(yè)務(wù)辦理指南，明確了協(xié)助核查事項(xiàng)范圍、辦理材料和流程等。后續(xù)，上交所將抓緊對(duì)各類市場服務(wù)事項(xiàng)的辦理依據(jù)進(jìn)行整合歸并，采用“一本通”手冊(cè)等方式，便于各類市場主體按需查閱使用。

    與此同時(shí)，為了提升規(guī)則體系的友好性，上交所以“層次分明、體例清晰、易懂好用”為目標(biāo)，針對(duì)現(xiàn)行規(guī)則體系規(guī)模龐大、層級(jí)豐富的特點(diǎn)，大力“合并同類項(xiàng)”和“刪減冗余項(xiàng)”，對(duì)業(yè)務(wù)通知、指南等低位階規(guī)范進(jìn)行整合歸并，對(duì)不適應(yīng)市場發(fā)展需要的規(guī)則予以廢止。本次清理集中廢止了13件業(yè)務(wù)規(guī)則和33件業(yè)務(wù)指南，規(guī)則體系“瘦身”效果初顯。后續(xù)，上交所將加快整合優(yōu)化業(yè)務(wù)規(guī)則體系，便利市場主體查閱規(guī)則、理解規(guī)則、使用規(guī)則，不斷提高自律監(jiān)管和市場服務(wù)水平。

    上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，新證券法強(qiáng)化了交易所的自律管理職責(zé)，圍繞新法的貫徹落實(shí)，上交所抓緊推進(jìn)《章程》《交易規(guī)則》等基本業(yè)務(wù)規(guī)則及配套細(xì)則的制定和修改。截至目前，已制定業(yè)務(wù)規(guī)則26件，修改規(guī)則10件，全面夯實(shí)了發(fā)行上市審核、持續(xù)監(jiān)管、交易組織和會(huì)員管理等方面的自律管理規(guī)則基礎(chǔ)。